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ट्रेडिंग डेरिवेटिव से जुड़े प्राथमिक जोखिम बाजार, काउंटरपार्टी, तरलता और इंटरकनेक्शन जोखिम हैं। व्युत्पन्न निवेश के साधन होते हैं जिसमें पार्टियों के बीच एक अनुबंध होता है जिसका मूल्य से प्राप्त होता है और एक अंतर्निहित वित्तीय परिसंपत्ति के मूल्य पर निर्भर करता है। ट्रेड किए गए सबसे सामान्य डेरिवेटिव्स में फ्यूचर, ऑप्शंस, अंतर के लिए कॉन्ट्रैक्ट, या सीएफडी, और स्वैप हैं।

बाजार जोखिम

बाजार जोखिम किसी भी निवेश में सामान्य जोखिम को दर्शाता है निवेशक निर्णय लेते हैं और धारणाओं, तकनीकी विश्लेषण या अन्य कारकों के आधार पर पदों को लेते हैं, जो उन्हें निवेश के बारे में कुछ निष्कर्ष पर ले जाता है। निवेश विश्लेषण का एक महत्वपूर्ण हिस्सा लाभदायक होने की संभावितता का निर्धारण कर रहा है और संभावित लाभों के खिलाफ संभावित हानियों के जोखिम / इनाम अनुपात का आकलन कर रहा है।

काउंटरपार्टी जोखिम

काउंटरपार्टी जोखिम, या काउंटरपार्टी क्रेडिट जोखिम, एक डेरिवेटिव व्यापार में शामिल पार्टियों में से एक, जैसे खरीदार, विक्रेता या डीलर, अनुबंध पर चूक। यह जोखिम ओवर-द-काउंटर, या ओटीसी, मार्केट में बहुत अधिक है, जो साधारण ट्रेडिंग एक्सचेंजों की तुलना में बहुत कम विनियमित होते हैं। नियमित ट्रेडिंग एक्सचेंज, मार्जिन जमा की आवश्यकता के आधार पर ठेका प्रदर्शन को सुविधाजनक बनाने में मदद करता है, जो मार्केट टू मार्केट प्रोसेस के माध्यम से दैनिक समायोजित हो जाता है। मार्क-टू-मार्केट प्रोसेस मूल्य निर्धारण डेरिवेटिव्स को सटीक रूप से वर्तमान मान को दर्शाता है। व्यापारी केवल डीलरों को जानते हैं और भरोसेमंद पर विचार करते हुए काउंटरपार्टी जोखिम का प्रबंधन कर सकते हैं।

तरलता जोखिम

परिसमापन जोखिम उन निवेशकों पर लागू होता है जो परिपक्वता से पहले व्युत्पन्न व्यापार को बंद करने की योजना बनाते हैं। ऐसे निवेशकों को यह विचार करना होगा कि क्या व्यापार को बंद करना मुश्किल है या यदि मौजूदा बोली-फैलता है तो एक महत्वपूर्ण लागत का प्रतिनिधित्व करने के लिए इतने बड़े हैं

इंटरकनेक्शन रिस्क

इंटरकनेक्शन जोखिम यह दर्शाता है कि कैसे विभिन्न व्युत्पन्न उपकरणों और डीलरों के बीच एक दूसरे संबंध में एक निवेशक के विशेष व्युत्पन्न व्यापार को प्रभावित कर सकता है। कुछ विश्लेषकों ने इस संभावना पर चिंता व्यक्त की है कि डेरिवेटिव मार्केट में सिर्फ एक ही पार्टी के साथ समस्याएं, जैसे एक प्रमुख बैंक जो डीलर के तौर पर काम करती है, एक चेन रिएक्शन या स्नोबॉल प्रभाव पैदा कर सकता है जो समग्र वित्तीय बाजारों की स्थिरता को खतरा पैदा कर सकता है।