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राज्य की आवश्यकताओं में भिन्नता है सीरीज़ 63 की आवश्यकता हो सकती है, इस पर निर्भर करते हुए कि व्यक्तिगत राज्य "एजेंट" और "निवेश सलाहकार प्रतिनिधि (आईएआर)" कैसे परिभाषित करता है। यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट के 2002 संस्करण में विशेष रूप से आईएआर परिभाषा से वित्तीय पेशेवरों को शामिल नहीं किया जाता है जो लिपिक और प्रशासनिक कार्य करते हैं, केवल संगत रूप से निवेश सलाह देते हैं और ऐसा करने के लिए मुआवजा नहीं मिलता है, और संघीय कवरेज के साथ एक निवेश सलाहकार द्वारा कार्यरत हैं। अधिनियम के इस संस्करण, हालांकि, सभी राज्यों द्वारा पूरी तरह से अपनाया नहीं गया है। अधिनियम के 1 9 56 संस्करण को राज्यों द्वारा सबसे अधिक व्यापक रूप से अपनाया गया है और इसमें आईएआर परिभाषा शामिल नहीं है कुछ राज्यों में अलग-अलग आवश्यकताएं हैं या कोई लाइसेंस आवश्यकता नहीं है केवल प्रतिभूति आदेश लेने के लिए।

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (नासाए) ने राज्य नीतियां संघीय नियमों के साथ अद्यतित करने के लिए सिफारिशें बनाई हैं सिक्योरिटीज ट्रेडिंग के बारे में संघीय कानून के साथ संरेखित करने के लिए अधिनियम का 2002 संस्करण तैयार किया गया था। श्रृंखला 63 परीक्षाएं अधिनियम के 1956 संस्करण को कवर करती हैं और जब तक एनएएएए यह सुनिश्चित न करेगी कि पर्याप्त राज्यों ने अद्यतन नियमों को अपनाया है, तब तक ऐसा करेंगे। अद्यतन सामग्री को कवर करने के लिए, नासाएला मॉडल नीतियों को सीरीज 63 परीक्षा के भाग के रूप में भी परीक्षण किया गया है। वित्त कैरियर की तैयारी में परीक्षा लेने वाले उम्मीदवारों को नासाए से नवीनतम अध्ययन सामग्री प्राप्त करना चाहिए, क्योंकि प्रश्न नियमित विनियामक परिवर्तनों के साथ अद्यतन किए जाते हैं। वित्तीय व्यवसायों के अभ्यास के लिए ये आवश्यकताएं बदल सकती हैं क्योंकि इन अद्यतनों को अपनाया गया है। प्रत्येक राज्य लाइसेंस प्राप्त करने और एक वित्तीय पेशे का अभ्यास करने के लिए आवश्यकताओं को निर्धारित करता है। उम्मीदवारों को इन आवश्यकताओं के बारे में वर्तमान जानकारी सीधे राज्य से प्राप्त करना चाहिए जिसमें वे काम करना चाहते हैं।

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