पुरानी कहावत "सबसे अच्छे के लिए आशा और सबसे बुरी चीज़ों के लिए तैयार" कई चीजों पर लागू होती है - कम से कम नहीं, जिनमें से सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन द्वारा ऑडिट किए जाने की संभावना। (अधिक जानकारी के लिए, देखें: क्या एक एसईसी लेखा परीक्षा ट्रिगर करता है? )

हालांकि कोई वित्तीय सलाहकार लेखा परीक्षा नहीं करना चाहता है, अनुपालन विशेषज्ञों का मानना ​​है कि इस आकस्मिकता के लिए तैयार समय आदर्श है इससे पहले एक लेखा परीक्षा पत्र प्राप्त होता है वास्तव में, सलाहकारों को ऑडिट के लिए हर समय तैयार किया जाना चाहिए - भले ही उनके साथियों की तरह, उन्हें उम्मीद है कि उन्हें कभी भी एक के अधीन नहीं किया जाएगा

तैयार करें, तैयार करें, तैयार करें

यह सुनिश्चित करने का सबसे अच्छा तरीका है कि आप ऑडिट के लिए तैयार हैं, तैयारी को अपने व्यापार को चलाने की नियमित रूटीन का हिस्सा बनाना है। यदि आप जानते हैं कि सब कुछ कहाँ और संगठित है, तो आखिरी मिनट का डरावना या पांव मारना होगा यदि आपको एसईसी से यह फोन मिलता है (अधिक जानकारी के लिए, एसईसी लेखा परीक्षा में जीवित रहें: सलाहकारों के लिए युक्तियाँ ।)

यहां कुछ निश्चित कदम हैं जो सलाहकार स्वयं को तैयार करने के लिए ले सकते हैं:

• सभी अभिलेखों को व्यवस्थित करें एसईसी लेखा परीक्षकों ने रिकॉर्ड की विशाल मात्रा की मांग की है, जो जल्द से जल्द एक लेखा परीक्षा शुरू होने चाहिए। चलाने के लिए एक व्यवसाय होने पर, पूरी तरह से और समय पर ढंग से पालन करने में विफल रहने का कोई बहाना नहीं है। और अप्रत्याशित की अपेक्षा करें यहां तक ​​कि एक प्रमुख शुरूआत के साथ, विशिष्ट अनुरोध मामलों को जटिल करने के लिए बाध्य हैं। तो आज रिकॉर्ड एक साथ शुरू करना शुरू करो, और कल कल कम करना। (और अधिक के लिए, देखें: लघु व्यवसाय शुरू करना: रिकॉर्ड रखना ।)
• वर्तमान रहें । सबसे अप-टू-डेट विक्रेता और क्लाइंट सूचियों को संभवतः प्रदर्शित करने के लिए ताज़ा डेटा की मासिक दिनचर्या की स्थापना करें। वर्तमान एडीवी और एयूयू फॉर्म बनाए रखने के लिए भी महत्वपूर्ण है पूर्व निवेश सलाहकारों पर $ 25 मिलियन से अधिक का प्रबंधन करने के लिए लागू होता है, और मूलभूत जानकारी जैसे कि संपत्ति प्रबंधन (एयूएम), निवेश शैली और प्रमुख कर्मियों फार्म एयूयू (प्रशासन के तहत संपत्ति) एक संस्था के हिरासत पोर्टफोलियो के समग्र आकार का प्रतिनिधित्व करता है। यह माप औमा से अलग है, जो एक फर्म की सक्रिय रूप से प्रबंधित परिसंपत्तियों को दर्शाता है। दोनों प्रकार एडीवी और एयूए स्थानीय एसईसी शाखाओं या नियामक की वेबसाइट, www से प्राप्त हो सकते हैं। सेकंड। gov। (अधिक जानकारी के लिए: सिक्योरिटीज मार्केट पुलिस: एसईसी का अवलोकन।)
• ऑडिट प्रोटोकॉल की स्थापना करें एक खाका बताते हैं कि कर्मचारियों को कैसे कार्य करना चाहिए और उन्हें क्या करना चाहिए, इससे पहले कि यह ऑडिट प्रक्रिया के साथ परिचित और आरामदायक हो, उन्हें मदद करने में एक लंबा रास्ता तय किया जाता है। इस तरह के दुरूपयोग तनाव कम कर देता है, गलतियों को कम करता है और आत्मविश्वास बढ़ाता है। (और के लिए, देखें: अनुपालन में नौकरी प्राप्त करें ।)
• एक नकली लेखा परीक्षा चलाएं ऑडिट प्रोटोकॉल की तरह मानसिक रूप से मुख्य कार्यक्रम के लिए कर्मचारियों को तैयार कर सकते हैं, तीसरे पक्ष के नेतृत्व में नकली लेखा परीक्षा सत्र कर्मचारियों के प्रदर्शन की चिंता को पूरा करने और अपने व्यवहार में कमजोरियों का सामना करने में मदद करेगा - कमरे में वास्तविक नियामकों के दबाव के बिना।नकली लेखापरीक्षा यह सही होने के लिए एक प्रतिबद्धता का भी प्रदर्शन करती हैं - एक ऐसा तथ्य जो नियामकों को प्रभावित करता है, उन्हें यह बताने दें कि आप उन्हें गंभीरता से ले रहे हैं (और अधिक के लिए, देखें: जब वित्तीय नियामक आपको नीचे लाएं ।)
• लागू करने की कार्रवाई के लिए तैयार करें अधिकांश ऑडिट गंभीर उल्लंघन को उजागर नहीं करते हैं, लेकिन ऑडिट के परिणामस्वरूप अनौपचारिक सिफारिशों में एक अपटिकर रहा है। ऐसे परिणाम (और संबद्ध जुर्माना) के लिए योजना बनाने के लिए, फर्मों को बिलिंग समय में कमी करके और एटर्नी समीक्षा के लिए दस्तावेज तैयार करते समय बेट्स मुद्रांकन और उत्पादन चार्ट जैसे घर के उपकरणों का उपयोग करके अटॉर्नी लागतों को काटने की आदत में आना चाहिए। (और अधिक, देखें: वित्तीय सलाहकारों द्वारा उपयोग किए गए शीर्ष 5 सॉफ्टवेयर प्रोग्राम ।)
• प्रश्न पूछें । अंत में, सलाहकारों को नियामकों से पूछने के लिए प्रश्नों के साथ सशस्त्र दिखाना डर ​​नहीं होना चाहिए; यह इसमें शामिल सभी के लिए ऑडिट प्रक्रिया को सुदृढ़ करेगा यह जानकर कि आपकी फर्म को बेतरतीब ढंग से लक्षित किया गया है, यदि ऑडिट एक विशिष्ट कारण का परिणाम है, या यदि यह उद्योग-व्यापी स्वीप का सिर्फ एक हिस्सा है, तो आपको जानकारी के सही कैडर को एक साथ रखने में मदद मिलेगी, जिसकी विशिष्ट प्रकृति के लिए सबसे उपयुक्त है जांच। (अधिक के लिए, देखें: एसईसी को समझना।)

निचला रेखा ऑडिट, स्वभाव से, एक वित्तीय सलाहकार होने के अवांछित और अप्रिय वास्तविकताओं हैं एक औपचारिक पूछताछ के साथ हिट होने से पहले - एक पंक्ति में अपने लौकिक बतख प्राप्त करके - आप प्रक्रिया को कम कर सकते हैं और सरल कर सकते हैं, लागत कम कर सकते हैं, और नतीजे कम कर सकते हैं। (और अधिक के लिए, देखें:

एक वित्तीय सलाहकार के जीवन में एक दिन

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