वॉल स्ट्रीट के वाल्फ़ , वॉल स्ट्रीट , और बॉयलर रूम की तरह फिल्में उच्च दबाव वाले विक्रय रणनीति के उपयोग को उजागर करती हैं बॉयलर कमरे में वॉल स्ट्रीट ब्रोकरों द्वारा, लेकिन वास्तविकता में, कई बेईमान दलालों अब भी बेकार प्रतिभूतियों को बेचने वाले खरीदारों को बेचने के लिए इन प्रकार की रणनीति का उपयोग करते हैं। इस तरह की बिक्री की निंदा करने की वैधता एक व्याख्या का विषय है और यह कि उनके प्रतिभूति कानूनों के आधार पर राज्यों के बीच भिन्न हो सकती है। कई मामलों में, ये रणनीति सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन के नियम 10 बी -5 का उल्लंघन कर सकती हैं, जिसमें प्रतिभूतियों को बेचने के लिए छेड़छाड़ और भ्रामक प्रथाओं के रोजगार शामिल हैं। नियमों को धोखा देने के लिए किसी भी डिवाइस, योजना या कृत्रिमता को निषेध करना; भौतिक तथ्य के किसी भी असत्य बयान या एक भौतिक तथ्य को छोड़कर; या धोखेबाज व्यवहार में संलग्न

यहां दलालों द्वारा उपयोग की जाने वाली खराब बिक्री रणनीति है जो संघीय या राज्य कानूनों के तहत अवैध हो सकती है या कम से कम एफआईएनआरए उल्लंघन का संकेत दे सकता है (संबंधित पढ़ने के लिए, देखें:

विदेशी मुद्रा दलालों के लिए अमेरिकी विनियम। ) अंधेरे को खरीदने के लिए धक्का देना

कई क्लासिक बायलर रूम ऑपरेशन फोकस करते हुए बिक्री करने के लिए लंबी दूरी की ठंड-बुला पर ध्यान केंद्रित करता है एकल फोन कॉल में बेचने के लिए मुश्किल। ऐसा करते समय, ब्रोकर अक्सर निवेश के निर्णय लेने के लिए पर्याप्त जानकारी वाले ग्राहक को प्रदान करने के लिए उपेक्षा करते हैं। राजस्व या संचालन की कमी का खुलासा किए बिना सीमित या कोई ऑपरेटिंग इतिहास के साथ अस्पष्ट प्रतिभूतियों की बिक्री करते समय ये चूक विशेष रूप से धोखेबाज हैं

सिक्योरिटीज बेचते समय भौतिक तथ्यों को छोड़ना नियम 10 बी -5 का स्पष्ट उल्लंघन है

पिछले प्रदर्शनों को बढ़ाना

ब्रोकर अपने पिछले ट्रैक रिकॉर्ड के बारे में भ्रामक दावा कर सकते हैं ताकि उनके निवेश क्षमताओं में एक ग्राहक के विश्वास को हासिल किया जा सके। उदाहरण के लिए, एक दलाल यह कह सकता है कि उसने हाल ही में हफ्ते में ट्रिपल-डिजिट लाभ के लिए स्टॉक खरीदा था, लेकिन वास्तविकता में उन्होंने सवाल में शेयर नहीं बेचे हैं। ये ट्रैक रिकॉर्ड निष्पक्षतापूर्वक सत्यापित करना मुश्किल हो सकता है, जो फोन पर ग्राहकों को बंद करने की कोशिश करते हुए विशेष रूप से घातक झूठ बनाता है।

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सिक्योरिटीज की बिक्री करते समय एक भौतिक तथ्य का असत्य बयान भी नियम 10 बी -5 का उल्लंघन करता है (संबंधित पढ़ने के लिए, देखें:

ब्रोकरों के लिए 8 नैतिकता दिशानिर्देश। ) क्लाइंट सस्टेनेबिलिटी को अनदेखा करना

एफआईआरएल नियम 2111 में दलालों का मानना ​​है कि एक अनुशंसित लेनदेन या निवेश रणनीति है एक ग्राहक के लिए उपयुक्त "बेशक, दलालों जो नए संभावित ग्राहकों को ठंडे-बुला रहे हैं और एक आकार के फिट बैठते हैं-सभी सुरक्षा ने ग्राहक पर उचित परिश्रम नहीं किया है या ग्राहक के लिए निवेश की उपयुक्तता माना है।उदाहरण के लिए, शीत-कॉल में एक माइक्रो-कैप स्टॉक बेची जा रही है, जो उचित आधार नहीं है।

उपयुक्तता का अज्ञान नियम 10b-5 के किसी विशिष्ट भाग का उल्लंघन नहीं कर सकता है, लेकिन यह एफआईएनआरए के नियमों का उल्लंघन करता है और दलाल के लिए दंड को जन्म दे सकता है।

मैनिपुलेटिव टॉक का उपयोग करना

दलाल किसी एक व्यक्ति को सुरक्षा खरीदने के लिए बात करने के लिए डिज़ाइन की गई विभिन्न प्रकार की बिक्री तकनीक का उपयोग कर सकते हैं। उदाहरण के लिए,

वुल्फ ऑफ वॉल स्ट्रीट ने एक उदाहरण को हाइलाइट किया जहां एक विक्रय लिपि ने कहा कि खरीददारी करने से पहले अपने पति से पूछने की इच्छा वाला एक क्लाइंट की इच्छा को संबोधित किया गया, "मुझे यकीन है कि आप जहां आज आप अपनी पत्नी से हर रोज के फैसले पर परामर्श कर रहे हैं "वह एक ग्राहक को अपने अहंकार से खेलता है I ये हस्तक्षेप बिक्री तकनीक नियम 10 बी -5 के जोड़ तोड़ प्रथाओं का उल्लंघन कर सकती है

अपमानजनक वादे बनाना

दलाल एक गारंटी या निश्चितता के रूप में एक निवेश को पिच सकते हैं, जब वास्तविकता में ऐसी कोई चीज नहीं है, विशेषकर जोखिम भरा प्रतिभूतियों के साथ। उदाहरण के लिए, एक दलाल एक विलय अफवाह को "निश्चित जानकारी" के साथ पुष्टि कर रहा है, जो आने वाले हफ्तों में ग्राहक के लिए "बहु-बैगीर" रिटर्न का कारण बन सकता है। बेशक, स्टॉक पहले से ही होगा यदि कोई विलय सार्वजनिक या उससे भी ज्यादा संदेह किया गया हो, तो व्यापार बहुत अधिक है।

ये वादे नियम 10 बी -5 के दिशा-निर्देशों का उल्लंघन कर सकते हैं, धोखाधड़ी के व्यवहार। नीचे की रेखा

कई फिल्में उच्च दबाव बिक्री रणनीति के चरम सीमाओं को नाट्य बॉयलर कमरे में प्रयोग किया जाता है, लेकिन वास्तविकता में, कई बेईमान दलालों अब भी बेकार प्रतिभूतियों को बेचने वाले खरीदारों को बेचने के लिए नियमित रूप से इन प्रकार की बिक्री रणनीतियों को रोजगार देते हैं। इन आम रणनीति के बारे में पता करके, व्यक्तिगत निवेशक धोखाधड़ी वाले दलालों को पैसा खोने से बच सकते हैं। संबंधित पढ़ने के लिए, देखें:

ट्रेडिंग कक्ष में मनोचिकित्सा।

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