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वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) विभिन्न प्रकार के लाइसेंस प्रदान करता है जो व्यापार करने से पहले प्राप्त किया जाना चाहिए। एफआईआरआरए परीक्षा पास करने पर सीरीज 6 और सीरीज़ 7 लाइसेंस देती है। सीरीज 6 लाइसेंस केवल एक प्रतिनिधि को निवेश उत्पादों के सीमित सेट को बेचने की अनुमति देता है, जबकि सीरीज 7 लाइसेंस एक प्रतिनिधि को विभिन्न प्रकार के निवेश उत्पादों को बेचने की अनुमति देता है।

सीरीज 6 (इंवेस्टमेंट कंपनी / वैरिएबल कॉन्ट्रैक्ट प्रोडक्ट्स लिमिटेड प्रतिनिधि) परीक्षा 135 मिनट लंबी है और उत्तीर्ण ग्रेड 70% है। एक स्व-नियामक संगठन या एफआईएनआरए सदस्य फर्म को एक उम्मीदवार को प्रायोजित करना चाहिए जो परीक्षा लेना चाहता है। सीरिज 6 परीक्षा उत्तीर्ण करने वाले एक उम्मीदवार को निवेश उत्पादों के संचालन के लिए प्रायोजक फर्म के माध्यम से एफआईएनआरए के साथ पंजीकरण करना होगा। सीरीज 6 लाइसेंस के धारक केवल वैरिएबल एन्युइटी, बीमा प्रीमियम, यूनिट निवेश फंड और म्यूचुअल फंड बेच सकते हैं।

दूसरी ओर, सीरीज 7 (जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता) परीक्षा दो तीन घंटे के खंडों में विभाजित है और जिसमें 260 प्रश्न हैं, जिनमें से रन बनाए गए हैं। सीरीज़ 6 परीक्षा के विपरीत, सीरीज 7 परीक्षा के लिए उत्तीर्ण ग्रेड 72% है सीरीज़ 6 के समान, एक उम्मीदवार को एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा परीक्षा लेने के लिए प्रायोजित किया जाना चाहिए। प्रायोजक फर्म के माध्यम से परीक्षा उत्तीर्ण करने और एफआईएनआरए के साथ पंजीकरण करने पर, सीरीज 7 लाइसेंस के धारक को निवेश उत्पादों को बेचने के लिए अधिकृत किया जाता है। सीरीज़ 6 के सीमित प्रतिनिधि के विपरीत, एक सीरीज 7 पंजीकृत प्रतिनिधि सामान्य और पसंदीदा स्टॉक, स्टॉक ऑप्शन और बांड बेच सकता है।

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