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सीरीज 63 परीक्षा, एक उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (नासाएए) की परीक्षा, यह सुनिश्चित करता है कि शेयरों को सक्रिय रूप से व्यापार करने के लिए एक ब्रोकर डीलर के रूप में जाना जाता है, एक शेयर दलाल बन सकता है। हालांकि, यदि कोई निवेश सलाहकार प्रतिनिधि बनने की मांग कर रहा है, तो अन्य परीक्षा की आवश्यकताएं भी हैं यदि कोई पहले ही सीरीज 63 और एफआईएनआरए सीरीज 7 की परीक्षा पास कर चुका है, तो उसके बाद केवल सीरीज 65 परीक्षा लेने की आवश्यकता है। यदि कोई सीरीज़ 7 ले चुका है, लेकिन सीरीज 63 परीक्षा नहीं लेता है, तो सीरीज़ 66 परीक्षा लेना पर्याप्त होगा क्योंकि यह सीरीज़ 63 परीक्षा और सीरीज़ 65 परीक्षा दोनों के बराबर है। भले ही, एफआईएनआरए श्रृंखला 7 अभी भी एक अनिवार्य आवश्यकता है, चाहे कोई भी परीक्षा आवेदक द्वारा नहीं ली गई हो। यह एक शर्त नहीं है, लेकिन एक कोरक्वाइजेट है।
सीरीज 66 परीक्षा वर्दी संयुक्त राज्य कानून से संबंधित है 100 प्रश्नों में से पांच, आर्थिक कारकों और व्यवसाय की जानकारी पर ध्यान केंद्रित करेंगे, 15 निवेश वाहन विशेषताओं पर ध्यान केंद्रित करेगा, 30 ग्राहक निवेश की सिफारिशों और रणनीतियों पर ध्यान केंद्रित करेगा, और 40 कानून, नियमों और दिशानिर्देशों पर ध्यान केंद्रित करेगा, जिसमें अनैतिक व्यवसाय प्रथाओं पर प्रतिबंध शामिल है । सीरीज़ 65 परीक्षा में एक ही विषय शामिल हैं, हालांकि थोड़ा अलग अनुपात में, और 130 प्रश्न हैं। इन परीक्षाओं के सफल समापन निवेश सलाहकार प्रतिनिधि के रूप में काम करने के लिए एक व्यक्ति को अर्हता प्राप्त करेंगे।

सीरीज 66 परीक्षा के सफल समापन सीरीज़ 63 और सीरीज़ 65 दोनों परीक्षाओं के सफल समापन के बराबर है। किसी निवेश सलाहकार प्रतिनिधि के रूप में पंजीकरण के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए, एक ब्रोकर डीलर का प्रतिनिधित्व करने वाले एक प्रतिभूति एजेंट के रूप में, सीरीज़ 7 के सफल समापन के अलावा कुछ राज्यों के लिए यह आवश्यक है।