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एसईसी नियम 10 बी -17 स्टॉक विभाजन से निपटने वाला मुख्य नियम है। नियम 10 बी -17 संघीय प्रतिभूतियों कानून का एक धोखाधड़ी-विरोधी विनियमन है। विनियमन की आवश्यकता है कि सार्वजनिक रूप से व्यापारिक प्रतिभूतियों के जारीकर्ता कुछ कॉर्पोरेट कार्रवाइयों के समय पर नोटिस प्रदान करते हैं, जिनमें स्टॉक विभाजन, रिवर्स स्टॉक विभाजन और लाभांश जारी करना शामिल है। नोटिस को कॉर्पोरेट कार्यवाही के लिए रिकॉर्ड तिथि से कम से कम 10 दिन पहले प्रदान किया जाना चाहिए। विनियमन कहता है कि सूचना सिक्योरिटीज डीलर्स (एनएसडी) के नेशनल एसोसिएशन को प्रदान की जानी चाहिए। वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) का निर्माण तब किया गया जब एनएसडी 2007 में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (एनवाईएसई) विनियमन समिति में विलय हुआ और इसलिए एनएएसडी के उत्तराधिकारी रहे।

एसईसी नियम 10 बी -17 में प्रदान की जाने वाली नोटिस के लिए कई आवश्यकताओं को शामिल किया गया है, जिसमें शेयरधारकों को निर्धारित करने के लिए रिकॉर्ड की तारीख शामिल है, जो वितरण के लिए हकदार हैं, भुगतान या वितरण की तिथि, विधि आंशिक हितों के निपटारे का, और अन्य आवश्यकताओं के बीच स्टॉक या रिवर्स विभाजन से संबंधित अतिरिक्त विवरण।

2010 में, एफआईएनआरए ने नियम 6490 का अधिनियमन किया, जिसने एसईसी नियम 10 बी -17 की नोटिस की आवश्यकता को संहिताबद्ध किया। एफआईएनआरए बताता है कि जारी करने वाले को आवश्यक रूपों को पूरा करना होगा और देर से दंड से बचने और दस्तावेजों के विलंबित प्रक्रिया को रोकने के लिए आवश्यक शुल्क का भुगतान करना होगा। प्रस्तुत किए गए फॉर्मों की जानकारी को सत्यापित करने के लिए एफआईएनआरए आगे अन्य दस्तावेजों का अनुरोध करने के लिए हकदार है। नियम 6490 एफआईएनआरए को एक अनुरोध पर कार्रवाई नहीं करने के लिए अधिकृत करता है यदि यह निर्धारित करता है कि अनुरोध की कमी है, और निवेश की रक्षा के लिए निवेशकों को सुरक्षित रखने और व्यवस्थित बाजार बनाए रखने के लिए आवश्यक नहीं है। एफआईएनआरए दस्तावेजों की प्रक्रिया में गिरावट कर सकती है यदि इसकी वास्तविक जानकारी है कि कॉर्पोरेट कार्रवाई से संबंधित व्यक्तियों को प्रतिभूति धोखाधड़ी में शामिल किया जा सकता है।

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