मैं धोखाधड़ी निवेश सलाह
द्वितीय। अनियमित विज्ञापन सामग्रियों का वितरण
तृतीय। भ्रामक फाइलिंग
चतुर्थ। किसी सुरक्षा की विश्वसनीयता या लाभप्रदता के रूप में भ्रामक बयान बनाना
एक। I
बी। तृतीय
सी। आई, द्वितीय और चौथाई
डी। I, II, III और IV
सही उत्तर: डी
अमरीका ने निषिद्ध व्यवहार को परिभाषित किया है:
• धोखाधड़ी निवेश सलाह:
"यह किसी व्यक्ति को किसी भी प्रकार के निवेश सलाह (मुआवजे के लिए) या तो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से या प्रकाशनों या लेखों के जरिए प्रतिभूतियों के मूल्य या प्रतिभूतियों की खरीद या बिक्री में निवेश की सलाह देने के लिए गैरकानूनी है कि:
- धोखाधड़ी के लिए एक उपकरण, योजना या कृत्रिमता को नियोजित करें।
किसी भी कार्य, या व्यवसाय के पाठ्यक्रम में शामिल होना, जो धोखाधड़ी के तौर पर काम करेगा। "
• विज्ञापन सामग्री
किसी भी अनियमित या धोखाधड़ी के विवरणपत्र, पुस्तिका, परिपत्र, बिक्री साहित्य या विज्ञापन संचार, किसी भी / सभी हार्ड कॉपी और इलेक्ट्रॉनिक सामग्रियों सहित वितरण का वितरण धोखाधड़ी है।
• भ्रामक फाइलिंग
संयुक्त राज्य अमेरिका के तहत भ्रामक फाइलिंग निषिद्ध है। इस तरह के आइटम में ऐसी कोई भी भर्तियां शामिल होती हैं जो झूठे या भ्रामक वक्तव्य करते हैं या निवेश सलाह या भेंट के विषय में भौतिक तथ्यों को छोड़ देते हैं।
• अन्य गतिविधियों को धोखाधड़ी माना जाता है इसमें शामिल हैं: - एक ग्राहक को सूचित करना है कि सुरक्षा का पंजीकरण करने का अर्थ है कि एसईसी या राज्य प्रशासक ने एक भेंट, या सुरक्षा को मंजूरी दे दी है "अच्छी भेंट"
- सिक्योरिटीज लेनदेन को प्रभावित करने के लिए एक सुरक्षा को गलत तरीके से मिटाने का।
- मार्कअप और मार्कटाउन दोनों सहित कमीशन के बारे में गलत या गलत बयान
- पंजीकरण की स्थिति के बारे में गलत बयानोंयदि आप एक क्लाइंट को बताते हैं कि एक एनएसएडीएक लिस्टिंग के लिए एक सुरक्षा को मंजूरी दी जाएगी, जब वास्तव में, आपकी कंपनी ने केवल एक आवेदन जमा कर लिया है, आपने धोखाधड़ी की है
- वित्तीय विवरणों, लाभांश, कमाई या भविष्य की अपेक्षाओं के बारे में कोई भी जानबूझकर, और / या भ्रामक वक्तव्य
-किसी ग्राहक को अपने खाते के बारे में बताते हुए जो गलत है - रिटर्न सहित
- प्रतिभूतियों से संबंधित व्यवसाय हासिल करने का वादा करने के इरादे से आप अपनी फर्म या आपके सहयोगी (या नहीं) इन्हें पूरा नहीं कर सकते हैं - सेवाओं को बढ़ावा देना इसमें आईपीओ के शेयरों को प्राप्त करने के लिए निवेश का विश्लेषण करने से कुछ भी शामिल है।
"प्रभावी तिथि" के रूप में परिभाषित किया गया है:
A। एक सुरक्षा का पंजीकरण अनुमोदित होने की तारीख - एक वर्ष के लिए स्थायी। ख। एक अनुमोदित सुरक्षा के पहले लेनदेन की तिथि होती है। सी। एक जारीकर्ता और अंडररायटर बाजार को सुरक्षा लाने के लिए सहमत हैं। घ। आरंभिक पंजीकरण के एक वर्ष के बाद एक सुरक्षा फिर से पंजीकरण के लिए होती है
"प्रभावी तिथि" के रूप में परिभाषित किया गया है:
A। किसी सुरक्षा के पंजीकरण वक्तव्य को एक वर्ष के लिए एक प्रभावी तारीख प्रदान की जाती है। बी। अनुमोदित सुरक्षा का पहला लेन-देन होता है। सी। एक जारीकर्ता और अंडररायटर बाजार को सुरक्षा लाने के लिए सहमत हैं। डी।
एक योग्य सेवानिवृत्ति योजना में किस प्रकार के निवेश की अनुमति है, और किस प्रकार के निषिद्ध हैं?
आम तौर पर, योग्य योजनाओं के लिए स्वीकार्य निवेश में सार्वजनिक रूप से व्यापारिक प्रतिभूतियों, रियल एस्टेट, म्यूचुअल फंड और मनी मार्केट फंड शामिल हैं कुछ योजनाएं विकल्पों के निवेश की अनुमति भी देती हैं सुनिश्चित करने के लिए, हमेशा योजना दस्तावेज का संदर्भ लें जो योजना के तहत निवेश के विकल्प और किसी भी प्रतिबंध का वर्णन प्रदान करेगा।