संदर्भ: अभ्यास पुस्तिका के मानक यू । 10 वें संस्करण : सीएफए इंस्टीट्यूट, 2010.

सीएएफए संस्थान मुख्य रूप से निवेश उद्योग में चिकित्सकों के लिए उच्च मानकों को बढ़ावा देने के लिए आयोजित किया जाता है। न्यूनतम कानूनी आवश्यकताओं को पूरा न करके, सीएफए इंस्टीट्यूट और उसके सदस्य सार्वजनिक विश्वास और निवेश पेशे की स्वीकृति बढ़ाने का लक्ष्य रखते हैं। यद्यपि आज के कई परीक्षाओं में परीक्षा (अकाउंटिंग, अर्थशास्त्र, मात्रात्मक विधियों, परिसंपत्ति मूल्यांकन, पोर्टफोलियो प्रबंधन और अधिक सहित) में सक्षमता है, सीएफए प्रोग्राम और सीएफए इंस्टीट्यूट का मुख्य उद्देश्य निवेश पेशेवरों के बीच उच्चतम नैतिक मानकों को बढ़ावा देना है।

हालांकि परीक्षा का केवल 15% नैतिकता पर केंद्रित है, लेकिन यह आपकी आगामी परीक्षा पर एकमात्र सबसे महत्वपूर्ण विषय है यदि अन्य विषयों पर आपके औसत स्कोर न्यूनतम उत्तीर्ण स्कोर के नजदीक हैं, तो नैतिकता से संबंधित प्रश्नों पर आपका स्कोर यह निर्धारित करने में जरूरी है कि आप पास या विफल

संहिता और मानक समय के साथ प्रासंगिक और स्थिर होने के लिए डिज़ाइन किया गया है; हालांकि, सीएफए संस्थान समय-समय पर निवेश प्रबंधन में महत्वपूर्ण विकास के साथ अपने सिद्धांतों को अद्यतन करता है। 2008 की वैश्विक वित्तीय संकट ने इस तरह की समीक्षा शुरू की 10 ^{वें संस्करण में "क्यों नैतिक मामलों" का एक नया खंड जोड़ा गया है, जिसमें यह दर्शाया गया है कि निवेश पेशेवरों को यह जानना होगा कि उनके कार्यों वैश्विक अर्थव्यवस्था और बाज़ार को कैसे प्रभावित करते हैं। इसके अतिरिक्त, आज की सीएफए संस्थान की सदस्यता की दुनिया भर में और विविध प्रकृति को देखते हुए, पुस्तिका और भाषा के उदाहरणों को सभी के लिए समझ में सुधार करने के लिए स्पष्ट और सरलीकृत किया गया।}