सिक्योरिटीज़ - स्टॉक, बांड और नोट्स जैसे - जनता को बिक्री के लिए पेश किया जा सकता है, पहले वे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ पंजीकृत होना चाहिए। एसईसी के साथ फाइल पर कोई प्रभावी पंजीकरण कथन नहीं है, जो किसी भी स्टॉक को "अपंजीकृत" माना जाता है। पंजीकृत होने से पहले एक वित्तीय सुरक्षा बेचने या बेचने का प्रयास करने के लिए एक घोर अपराध माना जाता है।
हालांकि, कुछ छूटें लागू होती हैं। उदाहरण के लिए, एक निजी स्वामित्व वाली निगम अपने अधिकारियों और बोर्ड सदस्यों को शेयर के शेयर जारी कर सकती है, लेकिन नए शेयरधारकों को स्टॉक को किसी और को बेचने से पहले एसईसी को सूचित करना होगा। इसके अलावा, कंपनियां कंपनी के बाहर के व्यक्तियों से निवेश की मांग करके पूंजी बढ़ा सकती हैं जिन्हें "योग्य निवेशकों" माना जाता है। एसईसी एक योग्य निवेशक को ऐसे व्यक्ति के रूप में परिभाषित करता है जो कम से कम एक मिलियन डॉलर या $ 200,000 से अधिक की वार्षिक आय है। व्यक्ति जो "योग्य निवेशक" स्थिति से मिलते हैं वह भी "निजी भेंट" के अनजाने पंजीकृत प्रतिभूतियों के घोटाले का शिकार हो सकता है ।
(इस विषय पर अधिक जानकारी के लिए, पिकिंग द सिक्योरिटीज मार्केट: एसईसी का अवलोकन।)
यह प्रश्न केटी एडम्स ने उत्तर दिया था।
संयुक्त राज्य अमेरिका के अंतर्गत, प्रतिपिंड प्रावधान हैं जो प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं निम्नलिखित में से कौन से कथन सत्य हैं?
एक। एंटीफ्राउड प्रावधान गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर ही लागू होते हैं ख। एंटिफ्राउड प्रावधान केवल मुक्ति प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं सी। एंटीफ्राउड प्रावधान छूट और गैर-मुक्त प्रतिभूतियों दोनों पर लागू होते हैं। घ। एंटिफ्राउड प्रावधान न तो छूट के लिए और गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं
मुझे कैसे पता चलेगा कि मैं अपंजीकृत प्रतिभूतियों या शेयरों को खरीद रहा हूं?
शेयरों, बांडों और नोट्स सहित सभी प्रतिभूतियों को सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ पंजीकृत होना चाहिए, इससे पहले कि वे जनता को बिक्री के लिए पेशकश की जा सकें। पंजीकृत प्रतिभूतियों को एसईसी एडगर डेटाबेस में पाया जा सकता है एक निवेशक को कभी भी सुरक्षा नहीं खरीदना चाहिए जब तक एसईसी के पंजीकरण के साथ इसकी पुष्टि नहीं हो जाती।
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