श्रृंखला 6 या निवेश कंपनी उत्पाद / परिवर्तनीय संविदाएं लिमिटेड प्रतिनिधि, परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा दी जाती है और आपको सीमित प्रकार के खरीदने, बेचने और मांगने में सक्षम बनाता है परीक्षा पास करने पर प्रतिभूतियां
म्यूचुअल फंड, यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट, वैरिएबल एन्युइटीज और क्लोज-एंड फंड्स जैसे सिक्योरिटीज उत्पादों को खरीदने, बेचने या मांगने के लिए आपको पहले सीरीज 6 लाइसेंस प्राप्त करना होगा। ऐसा करने के लिए, आपको निवेश कंपनी / परिवर्तनीय अनुबंध उत्पाद लिमिटेड प्रतिनिधि परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी। हालांकि, सीरिज 6 परीक्षा के लिए बैठने से पहले आपको एफआईएनआरए की एक सदस्य फर्म या एक स्व-नियामक संगठन द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए।
परीक्षा में प्रतिभूति बाजार, निवेश प्रतिभूतियां, अर्थशास्त्र, प्रतिभूतियां और कर नियमों, विपणन, बिक्री प्रस्तुति, ग्राहक मूल्यांकन और उत्पाद की जानकारी पर विषय शामिल हैं। अगर आप दो घंटे और 15 मिनट के भीतर 70% पास ग्रेड प्राप्त करते हैं, तो आपको अपना सीरीज 6 लाइसेंस प्राप्त होगा।
सीरीज 6 की परीक्षा उत्तीर्ण करने के बाद, आपको अधिकृत सिक्योरिटीज के लिए अपने प्रायोजक फर्मों में से एक के माध्यम से एफआईएनआरआर के साथ पंजीकरण करना होगा।
उदाहरण के लिए, आप अपनी सीरीज 6 की परीक्षा उत्तीर्ण करें और उस फर्म के साथ पंजीकरण करें, जिसने परीक्षा के लिए आपको प्रायोजित किया। आप जिस फर्म के साथ पंजीकृत हैं वह म्युचुअल फंड, यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट, एन्युटीज, स्टॉक और स्टॉक ऑप्शंस में माहिर हैं। आप म्युचुअल फंड, यूनिट निवेश ट्रस्ट्स और एन्यूइटी खरीदने, बेचने और मांगने में सक्षम हैं। हालांकि, आपको स्टॉक खरीदने या बेचने के लिए स्टॉक विकल्प की अनुमति नहीं है। सीरीज 7 लाइसेंस आपको स्टॉक या स्टॉक ऑप्शंस का व्यापार करने में सक्षम बनाता है।
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