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एक "अंदरूनी सूत्र" कोई भी व्यक्ति है जिसके पास निम्न में से कम से कम एक है:

1) निगम के बारे में मूल्यवान गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच (यह कंपनी के निदेशक और उच्च बनाता है -लिवल अधिकारी अंदरूनी सूत्रों का कहना है)

2) स्टॉक की स्वामित्व, जो कि फर्म की इक्विटी के 10% से अधिक के बराबर होती है

एक आम धारणा यह है कि सभी अंदरूनी व्यापार अवैध है, लेकिन वास्तव में दो तरीके हैं जिनके अंदर से अंदरूनी व्यापार हो सकता है। एक कानूनी है, और दूसरा नहीं है।

अंदरूनी सूत्र को कानूनी रूप से फर्म के शेयर खरीदने और बेचने की अनुमति है - और किसी भी सहायक कंपनी - जो उसे नियोजित करती है हालांकि, ये लेनदेन सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ ठीक से पंजीकृत होना चाहिए और अग्रिम फाइलिंग के साथ किया जाता है। आप एसईसी के एडगर डेटाबेस पर इनसाइडर ट्रेडिंग के बारे में जानकारी पा सकते हैं।

इनसाइडर ट्रेडिंग का अधिक कुख्यात फार्म लाभ के लिए अज्ञात सामग्री की जानकारी का अवैध उपयोग है यह याद रखना महत्वपूर्ण है कि यह किसी भी व्यक्ति द्वारा किया जा सकता है, जिसमें कंपनी के अधिकारी, उनके दोस्तों और रिश्तेदारों, या सड़क पर केवल एक नियमित व्यक्ति शामिल है, जब तक कि सूचना सार्वजनिक रूप से ज्ञात नहीं होती है उदाहरण के लिए, मान लीजिए कि सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाले फर्म के मुख्य कार्यकारी अधिकारी अनजाने में बाल कटवाने के दौरान अपनी कंपनी की त्रैमासिक कमाई का खुलासा करते हैं। यदि नाई इस जानकारी को और उस पर ट्रेड करता है, जो कि अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग माना जाता है, और एसईसी कार्रवाई कर सकता है

एसईसी किसी विशेष स्टॉक के व्यापारिक संस्करणों को देखकर अवैध अंदरूनी व्यापार की निगरानी कर सकता है। सामग्री समाचार जनता के लिए जारी किए जाने के बाद आम तौर पर वृद्धि होती है, लेकिन जब ऐसी कोई सूचना नहीं दी जाती है और वॉल्यूम नाटकीय रूप से बढ़ जाती है, तो यह एक चेतावनी झंडा के रूप में कार्य कर सकती है। एसईसी तब यह निर्धारित करने की जांच करता है कि असामान्य व्यापार के लिए कौन जिम्मेदार है और चाहे वह अवैध था या नहीं।

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