दो अपेक्षाकृत नए संक्षेप, ईएसजी और एसआरआई, 2000 के दशक की शुरुआत के बाद से निवेश की दुनिया में पैदा हुई हैं। पर्यावरण संबंधी चिंताओं, स्थानीय समुदायों के सामाजिक कल्याण, या जिम्मेदार कॉर्पोरेट प्रशासन (या पर्यावरण, सामाजिक और प्रशासन के लिए कम) के विचार से मुख्य रूप से निवेश किया गया, लोकप्रियता में वृद्धि हुई है। एक संगत शब्द टिकाऊ, जिम्मेदार, प्रभाव (एसआरआई) निवेश है। केवल 2012 और 2014 के बीच दो साल की अवधि में, ईएसजी / एसआरआई निवेश में 75% से अधिक की वार्षिक दर से बढ़ोतरी, $ 3 से ईएसजी / एसआरआई सिद्धांतों द्वारा संचालित प्रबंधन (एयूएम) के तहत कुल परिसंपत्तियों की डॉलर राशि में वृद्धि 74 ट्रिलियन से $ 6 57 ट्रिलियन पांच निवेशक डॉलर में से लगभग एक अब सामाजिक रूप से जिम्मेदार निवेश के लिए आवंटित किया गया है। एसआरआई निवेशकों का अभी भी लाभदायक निवेश की पहचान करना है, लेकिन आगे की मांग है कि उन निवेशों में सकारात्मक, सामाजिक, राजनीतिक और / या पर्यावरणीय प्रभाव हैं।

निगमों ने स्वयं को सामाजिक रूप से जिम्मेदार कंपनियों के रूप में पहचानने के लिए जनसंपर्क प्रयासों पर ध्यान केंद्रित करके इस नए निवेश की प्रवृत्ति पर प्रतिक्रिया दी है, अक्सर अपनी वेबसाइट पर ईएसजी विवरणों सहित। कुछ वास्तव में ईएसजी / एसआरआई निवेशकों की चिंताओं के अनुरूप अपनी मानक संचालन प्रक्रियाओं को बदलते हैं एक उदाहरण एक खनन कंपनी है जो समग्र परिवेश और स्थानीय समुदायों दोनों पर अपने कार्यों के प्रभाव को ध्यान में रखता है।

वॉल स्ट्रीट ने ईएसजी / एसआरआई फोकस के साथ म्यूचुअल फंड से लेकर निजी इक्विटी फंड तक सब कुछ देकर सामाजिक रूप से जिम्मेदार निवेश आंदोलन का जवाब दिया है। निम्नलिखित मार्च 2016 तक एसआरआई श्रेणी में तीन सर्वश्रेष्ठ प्रदर्शन वाले एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) का अवलोकन है।

iShares एमएससीआई केएलडी 400 सामाजिक ईटीएफ

इस श्रेणी में शीर्ष कलाकार आईशर्स एमएससीआई केएलडी 400 सोशल ईटीएफ (NYSEARCA: डीएसआई डीएसआईआईएसएस एमएससीआई कोक 95। 62 + 0 .0 9% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया। 2. 6 ), 2006 में ब्लैक रॉक द्वारा लॉन्च किया गया। यह भी सबसे व्यापक रूप से आयोजित किया गया है श्रेणी में ईटीएफ, $ 486 के साथ कुल संपत्ति में 7 मिलियन यह ईटीएफ मार्केट कैप भारित एमएससीआई केएलडी 400 सामाजिक इंडेक्स को ट्रैक करता है, जो कि 400 कंपनियों से बना है जिन्हें सकारात्मक ईएसजी / एसआरआई विशेषताओं के रूप में माना जाता है। निधि आम तौर पर निहित सूचकांक में निहित इक्विटी में या निवेशकों की जमा राशि में 90% या अधिक का निवेश होता है जो सूचकांक इक्विटी का प्रतिनिधित्व करते हैं। टेक्नोलॉजी सेक्टर के शेयरों का सबसे अधिक प्रतिनिधित्व किया जाता है, जो कुल पोर्टफोलियो संपत्ति का 25% हिस्सा होता है, इसके बाद उपभोक्ता चक्रीय, वित्तीय और स्वास्थ्य देखभाल क्षेत्र के शेयर होते हैं, जिनमें से प्रत्येक का लगभग 14% पोर्टफोलियो होता है। शीर्ष तीन पोर्टफोलियो होल्डिंग्स माइक्रोसॉफ्ट कॉर्पोरेशन (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp8429 + 0। 17% हाईस्टॉक 4। 2. 6 ) के साथ बनाया गया, वर्णमाला, इंक। सी (NASDAQ: GOOG गुगल आइपॉड इंक 1, 02 9। 60-0। 28% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया। 2 6 ) और प्रॉक्टर एंड गैंबल कंपनी (NYSE: पीजी पीजीपीट्रैक्टर एंड गैंबल को। 3 9 0। 22% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया। 2. 6 )। पोर्टफोलियो का वार्षिक कारोबार अनुपात अपेक्षाकृत कम 14% है।

निधि के लिए व्यय का अनुपात 0. 5%, 0 से ऊपर है। 42% श्रेणी औसत। निधि में 1. 54% की एक सामान्य लाभांश की उपज है। इसका पांच साल का औसत वार्षिक रिटर्न 11. 44% है, एसएंडपी 500 के औसत से नीचे 11. 81% है। मॉर्निंगस्टार आईशर्स एमएससीआई के एलएलडी 400 सामाजिक ईटीएफ को औसत जोखिम से नीचे और औसत रिटर्न से ऊपर बताता है।

आईशर्स एमएससीआई यूएसए ईएसजी ईटीएफ का चयन करें

इस श्रेणी में एक और ब्लैक रॉक की पेशकश आईएसएर्स एमएससीआई यूएसए ईएसजी ईटीएफ (एनआईसीएआरसीए: केएलडी केएलडीआईएसएस एमएससीआई यूएस एसएसजी 107. 90-0 .18% हाईस्टॉक के साथ बनाया गया है 4. 2. 6 ), 2005 में लॉन्च किया गया। ब्लैक रॉक ने कुल संपत्ति के मामले में नंबर दो स्थान पर कब्जा कर लिया, जिसमें $ 352 एमएससीआई संयुक्त राज्य अमेरिका ईएसजी चयन सूचकांक को देखते हुए इस फंड में 1 मिलियन निवेश किया जाता है, जो एमएससीआई द्वारा केवल 250 कंपनियों का एक छोटा सूचकांक माना जाता है, जो अपने कार्यों में सामाजिक रूप से जिम्मेदार है। निधि में अंतर्निहित सूचकांक के प्रदर्शन को प्रतिबिंबित करने के लिए चुना गया लगभग 100 अलग-अलग इक्विटी हैं। निधि केवल व्यापक MSCI यूएसए सूचकांक से 3% अधिकतम सेक्टर विचलन की अनुमति देता है जिससे यह सुनिश्चित हो सके कि फंड का प्रदर्शन संपूर्ण यू एस इक्विटी मार्केट के प्रदर्शन से व्यापक रूप से भिन्न नहीं होता है। यह अधिक मिड कैप शेयरों को पकड़ने की कोशिश करता है, लेकिन इसमें अभी भी उल्लेखनीय बड़े कैप जैसे एप्पल, इंक। (NASDAQ: एएपीएल ऐपलप्पल इंक -174। 67 + 1। 26% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया है। 2. 6 < )। टेक्नोलॉजी शेयरों ने पोर्टफोलियो को फिर से नेतृत्व किया, कुल 23% का निर्माण किया, उसके बाद स्वास्थ्य देखभाल, औद्योगिक और वित्तीय। शीर्ष तीन होल्डिंग्स 3 एम कंपनी (एनवाईएसई: एमएमएम एमएमएम 3 एम को 230. 81-0। 61% हाईस्टॉक 4। 2. 6 ), माइक्रोसॉफ्ट और एप्पल के साथ बनाया गया है। वार्षिक पोर्टफोलियो कारोबार अनुपात 1 9% है। व्यय का अनुपात फिर से 0. 5% है। लाभांश की उपज 1. 5% है। फंड का पांच साल का औसत वार्षिक रिटर्न 10. 25% है। मॉर्निंगस्टार को औसत जोखिम और औसत रिटर्न के रूप में केएलडी फंड का दर है। पारिस्थितिकीय रणनीति ईटीएफ हंटिंगटन रणनीति शेयरों ने ईकोलोगिकल स्ट्रैटजी ईटीएफ जारी किया (NYSEARCA: HECO

एचईसीओसट्रेटी शेर 42. 62 + 0। 24%

हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया। 2. 6

) 2012 में इस फंड ने अब तक केवल $ 6 अर्जित किए हैं। कुल परिसंपत्तियों में 1 मिलियन, यह कुछ हद तक कम कारोबार के साथ बना रहा, लेकिन फिर भी औसत बोली के साथ- केवल 0. 24% की फैल गई। यह सक्रिय रूप से प्रबंधित ईटीएफ का उद्देश्य बाजार क्षेत्रों में पर्यावरण की दृष्टि से जागरूक कंपनियों का चयन करके व्यापक बेंचमार्क इक्विटी इंडेक्स को मात देना है जो कि फंड मैनेजर को ऊपर-औसत रिटर्न दिखाने की उम्मीद है उपभोक्ता रक्षात्मक, प्रौद्योगिकी और वित्तीय शेयरों में लगभग 70 शेयरों के पोर्टफोलियो का बड़ा हिस्सा है शीर्ष फंड होल्डिंग्स एनवीआईडीआईए कॉर्पोरेशन (नास्डैक: एनवीडीए एनवीडीएनआईवीआईआईआईए कार्प 208। 24-0 .22% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया है। 2. 6 ), ज़ेरॉक्स कॉर्पोरेशन (एनवाईएसई: एक्सआरएक्स एक्सआरएफ़ेरॉक्स कॉर्प 28 ।94-0। 41% हाईस्टॉक 4. 2. 6 ) और लक्ष्य निगम (NYSE: टीजीटी टीजीटीटाजाप कॉर्प 59 00-0। 61% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया। 2. 6 )। इसमें बहुत कम एकाग्रता जोखिम है, क्योंकि पोर्टफोलियो के 3% से अधिक के लिए कोई एकल स्टॉक खाता नहीं है। श्रेणी के लिए पोर्टफोलियो का कारोबार औसत 54% है। यह ईटीएफ का व्यय अनुपात बेहद ऊंचा 0. 95% है। लाभांश की उपज केवल 0. 1% है। फंड का तीन साल का औसत वार्षिक रिटर्न 8. 91% है। मॉर्निंगस्टार ने अभी तक इस ईटीएफ के लिए जोखिम / वापसी रेटिंग्स की स्थापना नहीं की है।