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वर्तमान में सीरीज 63 परीक्षाओं के लिए कोई सतत शिक्षा की आवश्यकता नहीं है। सीरीज 63 परीक्षाओं का उपयोग यह सुनिश्चित करने के लिए किया जाता है कि वित्तीय पेशेवरों की एक न्यूनतम वित्तीय क्षमता है संयुक्त राज्य के भीतर, वित्त कैरियर में अभ्यास करने के लिए एक लाइसेंस प्राप्त करने के लिए अक्सर सीरीज 63 पर पासिंग स्कोर प्राप्त करने की आवश्यकता होती है। राज्य अभ्यास के लिए न्यूनतम मानकों के भाग के रूप में अन्य आवश्यकताओं को लागू करना चुन सकते हैं और उन्हें बनाए रखने के भाग के रूप में निरंतर शिक्षा की आवश्यकता हो सकती है। लाइसेंस। सीरीज 63 के लिए बैठने के लिए यह एक अलग आवश्यकता है और आवश्यक नहीं है।

सीरीज 63 पर पासिंग स्कोर प्राप्त करके कोई प्रमाणपत्र या डिप्लोमा अर्जित नहीं किया गया है। उम्मीदवारों के स्कोर को केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी नामक नियोक्ताओं और नियामकों द्वारा सुलभ एक केंद्रीय डेटाबेस में दर्ज किया गया है। मान लें कि अन्य सभी राज्य आवश्यकताओं को पूरा किया गया है, आवेदकों को पंजीकरण के बाद सफलतापूर्वक प्राप्त किया जाता है, क्योंकि उनके नियोक्ता ने यू 4 पंजीकरण आवेदन फार्म डालते हैं। नए वित्तीय कर्मचारियों की ओर से राज्य पंजीकरण के लिए आवेदन करने वाले नियोक्ताओं को एक लाइसेंस प्राप्त करने में उम्मीदवार की सफलता के राज्य नियामकों द्वारा अधिसूचित किया गया है।

नियोक्ता रोजगार की आवश्यकताओं को निर्धारित करने के लिए स्वतंत्र हैं जो राज्य मानकों से अधिक हैं। किसी नियोक्ता को ऐसे कर्मचारियों के पंजीकरण और परीक्षण की आवश्यकता हो सकती है जिनके लिए राज्य को ऐसा करने की आवश्यकता नहीं होती। निरंतर शिक्षा भी राज्य मानकों से अधिक नियोक्ता आवश्यकता हो सकती है। श्रृंखला 63 परीक्षा का उपयोग कई नियोक्ताओं द्वारा एक मानक भर्ती और रोजगार की आवश्यकता के रूप में किया जाता है। नियोक्ता को स्विच करते समय, लाइसेंस बनाए रखने के लिए नया पंजीकरण आवश्यक हो सकता है लाइसेंस आम तौर पर तब तक स्वचालित रूप से बनाए रखा जाता है जब नियोक्ता के बीच का अंतर दो वर्ष से कम है।