क्या वित्तीय सलाहकारों को सीरीज 7 की परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता है?

विषयसूची:

अंतिम लाइसेंस
नासाए लाइसेंस

वित्तीय सलाहकार की नौकरी जिम्मेदारियों की सटीक प्रकृति निर्धारित करती है कि उनके पास सीरीज 7 लाइसेंस होना चाहिए। यदि एक वित्तीय सलाहकार सभी प्रकार की सामान्य प्रतिभूतियों, जैसे सामान्य और पसंदीदा स्टॉक, स्टॉक विकल्प और ऋण प्रतिभूतियों की बिक्री की क्षमता में कार्य करने जा रहा है, तो उन्हें सीरीज 7 परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और इस प्रकार सीरीज 7 लाइसेंस प्राप्त करना होगा।

केवल वित्तीय सलाह देने के विरोध में निवेश उत्पादों को बेचने वाले किसी भी वित्तीय सलाहकार के पास उचित लाइसेंस होना चाहिए। संघीय लाइसेंसिंग वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण, या एफआईएनआरए द्वारा प्रदान की जाती है, जबकि राज्य उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन या नासा द्वारा प्रदान की गई परीक्षाओं और लाइसेंस का उपयोग करते हैं।

अंतिम लाइसेंस

प्रिंसिपल फिन्रा लाइसेंस सीरीज 6, सीरीज 7 और सीरीज 3 हैं। श्रृंखला 6 लाइसेंस वित्तीय सलाहकारों को अपने ग्राहकों की ओर से एक छोटी सी संख्या खरीदने और बेचने का अधिकार देता है म्यूचुअल फंड और वार्षिकी जैसे मूल निवेश उत्पादों की

सीरीज 7 लाइसेंस वित्तीय सलाहकारों को सिक्योरिटी और संबंधित स्टॉक, सरकारी और कॉरपोरेट बॉन्ड और विकल्प सहित लगभग सभी प्रतिभूतियों से संबंधित निवेश उत्पादों को खरीदने और बेचने में संलग्न करने में सक्षम बनाता है। यह स्टॉक ब्रोकर्स के लिए आवश्यक लाइसेंस है

सीरीज 3 लाइसेंस दलालों या वित्तीय सलाहकारों के लिए है जो अपने ग्राहकों की ओर से कमोडिटी वायदा कारोबार को संभालते हैं।

इन लाइसेंसों में से कोई भी प्राप्त करने के लिए, एक वित्तीय सलाहकार को एक वित्तीय फर्म द्वारा नियोजित किया जाना चाहिए, जैसे ब्रोकरेज, जो कि एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत है। आवश्यक लाइसेंस परीक्षा उत्तीर्ण करने पर, वित्तीय सलाहकार फर्म के एक पंजीकृत प्रतिनिधि बन जाता है।

नासाए लाइसेंस

राज्य योग्यता को संचालित करने वाले मूल NASAA लाइसेंस, सीरीज 63 लाइसेंस, जिसे यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट लाइसेंस के रूप में जाना जाता है, किसी भी व्यक्ति के लिए आवश्यक है जो एक वित्तीय सलाहकार के रूप में व्यवसाय करता है।

सीरीज 65 लाइसेंस वित्तीय सलाहकारों के लिए है जो केवल ग्राहकों को शुल्क-आधारित वित्तीय सलाह प्रदान करते हैं लेकिन सीधे प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने नहीं करते हैं

सीरीज 66 लाइसेंस वित्तीय सलाहकारों को दलाल-डीलरों की क्षमता में कार्य करने की अनुमति देता है, जो सीधे निवेश उत्पादों को खरीदने और बेचने के लिए अधिकृत हैं। श्रृंखला 66 परीक्षा लेने के लिए एक शर्त एक श्रृंखला 7 लाइसेंस है।