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सीरीज 63 परीक्षा या सीरीज 7 परीक्षा उम्मीदवारों के लिए कोई विशिष्ट शैक्षिक पूर्वापेक्षाएँ सीरीज़ 63 के लिए बैठने से पहले नहीं होनी चाहिए। अभ्यर्थियों के लिए निर्धारित समय से पहले उनकी परीक्षाओं का प्रायोजित वित्तीय फर्म होना चाहिए। श्रृंखला 7. प्रायोजक के बिना श्रृंखला 63 के लिए बैठना संभव है, लेकिन एक फर्म प्रायोजक होने के लिए राज्य लाइसेंस और पंजीकरण प्राप्त करने से पहले आवश्यक है। सीरीज 63 के लिए सतत शिक्षा की आवश्यकता नहीं है या तो हालांकि, उम्मीदवार किसी लाइसेंस प्राप्त कर सकते हैं या मौजूदा लाइसेंस रखने से पहले राज्यों को सतत शिक्षा कक्षाओं की आवश्यकता हो सकती है। परीक्षा सामग्री राज्य के नियमों पर आधारित है, यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट और उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (नासाएए) द्वारा प्रस्तावित मॉडल नियम।

परीक्षा प्रश्न अक्सर बदलते हैं, नई सामग्री के साथ हर साल जोड़ा जाता है जनवरी में उस प्रश्न के बाद प्रश्न प्रश्न बैंक में शामिल होने के लिए जनवरी में नए सवाल लिखे गए हैं। वित्तीय पेशेवरों को नासा द्वारा समिति के सदस्यों के रूप में चुना जाता है और वित्त कैरियर की योग्यता के लिए स्थापित दिशानिर्देशों के आधार पर सवाल लिखने को कहा गया है। वर्दी सिक्योरिटीज एक्ट नई सामग्री का मुख्य स्रोत है क्योंकि सभी राज्यों में अपनी पुस्तकें इस अधिनियम का एक रूप है। कुछ हालिया सामग्रियों को यू.एस.ए. में पूरी तरह से अपनाया जाना बाकी है। इन विषयों को एनएएएएए द्वारा सिफारिश किए गए मॉडल नियमों के रूप में परीक्षा में शामिल किया गया है।

यदि कोई उम्मीदवार परीक्षा लेता है, तो प्रतीक्षा अवधि देखनी चाहिए और एक नया शुल्क का भुगतान करना होगा। चूंकि परीक्षा सामग्री पिछले परीक्षा से भिन्न हो सकती है, इसलिए टेस्ट लेने वालों को नासाए द्वारा सुझाए गए हाल के विषयों का ध्यानपूर्वक अध्ययन करना चाहिए।