श्रृंखला 79 परीक्षा सीरीज 7 की परीक्षा का हल्का संस्करण है, लेकिन बेवकूफ़ नहीं बनना , परीक्षा भ्रामक मुश्किल है

ट्यूटोरियल: उन्नत वित्तीय विवरण विश्लेषण

श्रृंखला 79 परीक्षा निवेश बैंकिंग के क्षेत्र में काम करने की तलाश में है 2009 से पहले, अधिक लोकप्रिय परीक्षा (सीरिज 7) को एक सामान्य दलाल बनना आवश्यक था, लेकिन कुछ प्रतिनिधियों ने पाया कि वे केवल निवेश बैंकिंग गतिविधियों को ही प्रदर्शन कर रहे थे, जो कि श्रृंखला 7 परीक्षा का केवल एक छोटा सा हिस्सा है। रिटेल सिक्योरिटीज फर्म इन्वेस्टमेंट बैंकरों की तुलना में अलग-अलग कार्य और सेवाएं प्रदान करते हैं, इसलिए अधिकांश निवेश बैंकरों के कर्तव्यों से परे विषयों को कवर श्रृंखला 7 परीक्षण सामग्री। इन चिंताओं के कारण, एक नौकरी विश्लेषण किया गया था और निवेश बैंकरों की एक समिति प्रमुख कर्तव्यों, नौकरी कार्यों और इस निवेश बैंकिंग से जुड़े कार्यों पर सहमत हुए। 2009 में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) ने अधिक केंद्रित, निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा (सीरिज 79) को मंजूरी दे दी। इस परीक्षा को "सीमित प्रतिनिधि" निवेश बैंकर्स की परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है क्योंकि यह प्रवेश स्तर निवेश बैंकरों के लिए डिजाइन किया गया था

कौन सी श्रृंखला की जरूरत है 79
निवेश बैंकिंग क्या है और आप कैसे जानते हैं कि आपको सीरीज 79 लाइसेंस की ज़रूरत है? अपने नियोक्ता द्वारा बताए जाने के अलावा, वित्त के विशिष्ट क्षेत्र हैं जहां आपको शायद इस लाइसेंस की आवश्यकता होगी। एनएसडी नियम 1032 विभिन्न प्रकार के प्रतिनिधि श्रेणियों को परिभाषित करता है, और खंड (i) सीमित प्रतिनिधि - निवेश बैंकिंग क्षेत्रों की संपूर्ण व्याख्या से अधिक देता है।

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पूर्वापेक्षाएँ
श्रृंखला 79 एक प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में श्रृंखला 24 पूर्वापेक्षा को संतुष्ट करती है। लेकिन क्योंकि सीरिज 79 निवेश बैंकिंग पर केंद्रित है, सीरिज 24 जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल इनवेस्टमेंट बैंकिंग पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों तक ही सीमित रहेंगे, यदि उनके पास सीरीज 79 है। सीरीज 7 अधिक सामान्य है और सीरिज 79 के लिए कोई विकल्प नहीं है। निवेश बैंकरों के पर्यवेक्षण में जाने की तलाश में सीरिज 79 की आवश्यकता होगी, भले ही उनके पास पहले से ही 7 सीरीज हो। यह एकमात्र ऐसे मामलों में से एक है जहां सीरिज 79 को सीरिज 7 के बजाय एक शर्त के रूप में इस्तेमाल किया जा सकता है। द्वितीयक बाज़ार का काम शेयर व्यापार के बारे में समझने की कुंजी है, प्राइमरी और सेकेंडरी मार्केट पर एक नज़र पढ़ें।)

आम तौर पर यदि आप गतिविधियों के इन दो मुख्य क्षेत्रों में से किसी एक में काम करते हैं, या तो एक कार्यकर्ता या सुपरवाइज़र के रूप में, आपको सीरिज 79 की आवश्यकता हो सकती है।

1 सार्वजनिक या निजी प्लेसमेंट के माध्यम से ऋण या इक्विटी प्रसाद

अन्य गतिविधियों जिसमें श्रृंखला 79 की आवश्यकता हो सकती है:

• ऋण और इक्विटी प्रसाद में प्रतिभूतियों का मूल्य निर्धारण
• उत्पत्ति, जो इक्विटी पूंजी बाजार और डेट पूंजी बाजारों के साथ काम करता है
• हामीदारी
• मार्केटिंग
• संरचना
• सिंडिकेशन
• भेंट की आवंटन और स्थिरीकरण गतिविधियों का प्रबंधन

या

2विलय, अधिग्रहण और वित्तीय पुनर्रचना

कुछ जिम्मेदारियां जो एक श्रृंखला 79 ट्रेनिंग करेगी या इसके लिए आवश्यक हो सकती है

• निविदा प्रदान करता है
• परिसंपत्ति की बिक्री
• कॉर्पोरेट पुनर्गठन या विच्छेदन
• व्यापार संयोजनों से जुड़े लेनदेन, जिसमें राय देने योग्यता और निष्पक्ष राय शामिल हो सकती है

अपवाद हैं
भले ही कर्मचारी इन में भाग लेता है निवेश बैंकिंग गतिविधियों में उन्हें सीरिज 79 की आवश्यकता नहीं हो सकती है, यदि जोखिम बहुत सीमित है। इसके अलावा कुछ नौकरियों में जहां नए संबंधित कर्मचारी प्रशिक्षण के लिए विभिन्न व्यावसायिक क्षेत्रों और विभागों के बीच घूमते हैं, वहां कुछ छूट है। इन श्रमिकों को जब वे निवेश बैंकिंग गतिविधियों में काम करना शुरू करते हैं, तो उन्हें छह महीने का अनुग्रह अवधि दी जाएगी। आम तौर पर, इन क्षेत्रों में काम करने से एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकरण करने की आवश्यकता को ट्रिगर किया जाता है, लेकिन यह अपवाद कर्मचारियों को कर्मचारियों को प्रशिक्षित करने की अनुमति देता है छूट के लिए एक पूर्ण गाइड के लिए NASD नियम 1032 (i) को देखें।

सीरीज 79 परीक्षा
परीक्षा में चार संभावित उत्तरों से मिलकर 175 बहु विकल्प प्रश्न बनते हैं, लेकिन 10 अतिरिक्त प्रश्न हैं जो कि आपके स्कोर की ओर नहीं गिना जाता है इससे कुल प्रश्न 185 पर आते हैं। 10 अतिरिक्त प्रश्न संभावित परीक्षा प्रश्न हैं, और कठिनाई निर्धारित करने के लिए एक समिति द्वारा जांच की जाती है उम्मीदवारों को परीक्षा पूरा करने के लिए पांच घंटे दिए जाते हैं, जो उन्हें एक मिनट और 37 सेकंड प्रति प्रश्न देता है। यह कंप्यूटर पर किया जाता है, इसलिए परीक्षा उत्तीर्ण या निष्फल होने के साथ-साथ परीक्षा के ठीक बाद दी जाती है, साथ ही साथ प्रत्येक अनुभाग में प्रदर्शन का टूटना भी होता है।

धारा

1। आंकड़ों का संग्रह, विश्लेषण और मूल्यांकन (43%)
यह खंड 75 प्रश्नों के साथ सबसे बड़ा है और इसमें प्रासंगिक आंकड़ों को शामिल करना शामिल है, और यह समझना चाहिए कि आपको इसे प्राप्त करने की आवश्यकता कहाँ होगी। उदाहरण के लिए, निदेशकों के लाभकारी स्वामित्व के लिए प्रपत्र ब्योरे फॉर्म 14 ए या फॉर्म 4 एस में क्या होगा, यह जानने के लिए यह खंड अलग-अलग विभागों और ग्राहकों के साथ संचार करने में भी चला जाता है। मैट्रिक्स और अनुपात का उपयोग करके, मूल्यांकन करने के लिए रुझान जो आपको फर्म और सेक्टर डेटा में मिले हैं अंत में, यह खंड उचित सावधानी गतिविधियों को समझने के साथ उठता है, जैसे कि खरीदने और बेचने की ओर से सावधानी और विनियामक आवश्यकताएं। (कुछ लेन-देन एक स्टॉक के बारे में ज्यादा बताते हैं। हम यह समझते हैं कि किस बात पर विचार किया जाए और इसे कहां खोजें, अंदरूनी और संस्थाओं की गतिविधियां पर नजर रखते हुए पढ़ें।)

2 हामीदारी / नए वित्तपोषण लेनदेन, प्रतिभूतियों के प्रकार और पंजीकरण के प्रकार (25%)
इस खंड में 43 प्रश्न हैं और प्रतिभूतियों को दाखिल करने और पंजीकृत करने के नियमों के साथ संबंध हैं। इसमें फॉर्म (जैसे प्रॉस्पेक्टस), नियम और आवश्यक वित्तीय विवरण शामिल हैं। इस खंड में विपणन सामग्रियों के वितरण और कई जुड़े नियम शामिल हैं।

3। विलय और अधिग्रहण, निविदा प्रस्ताव और वित्तीय पुनर्गठन लेनदेन (1 9%)
इस खंड में 34 सवाल हैं और खरीद पक्ष में जाते हैं और पक्ष लेनदेन बेचते हैं, निष्पक्षता राय और निश्चित रूप से एसईसी नियम और विनियम।यह खंड निविदा प्रस्ताव विनियमों और वित्तीय पुनर्गठन में भी जाता है। ( साइड विसेज़ खरीदें साइड विश्लेषक बेचें में अधिक जानें।)

4 सामान्य प्रतिभूति उद्योग नियमों (13%)
इस खंड में 23 प्रश्न हैं और व्यक्तियों के पंजीकरण, निरंतर शिक्षा और ग्राहक शिकायतों को नियंत्रित करने सहित उचित व्यवसाय आचरण में जाता है।

आवश्यकताएँ और पासिंग
उम्मीदवारों को एफआईएनआरए सदस्य द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए, इससे पहले कि वे परीक्षा भी ले सकें। पात्रता के लिए आवश्यकतानुसार उचित योग्यता परीक्षा लेना शामिल है। यह NASD नियम 1032 (i) में उल्लिखित है।

उम्मीदवारों को एक निश्चित संख्या के सवालों का जवाब देने की जरूरत है, लेकिन वास्तविक संख्या ज्ञात नहीं है। इसके अलावा, पास स्कोर अगले वर्ष के लिए बदल सकता है कुछ लोगों का मानना ​​है कि पास दर करीब 73% है, जो लगभग 128 सही उत्तर है, लेकिन इसमें 10 अतिरिक्त प्रश्न शामिल नहीं हैं, और केवल एक अनुमान है।

निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा
2009 से पहले, चाहे वह खुदरा ग्राहकों के साथ एक प्रतिनिधि के रूप में काम कर रहे हों या सिर्फ निवेश बैंकिंग गतिविधियों को करने के लिए आपको सीरिज 7 की आवश्यकता होगी। अब, अगर आपने एक कैरियर के रूप में निवेश बैंकिंग पर ध्यान देने का फैसला किया है सीरीज 79 को सीमित प्रतिनिधि बनने के लिए ले जा सकते हैं बाद में, अगर आप खुदरा प्रतिभूति फर्म में जाना चाहते हैं तो आप 7 सीरीज ले सकते हैं। लेकिन इस परीक्षा को हल्के ढंग से नहीं लेना; यह अधिक केंद्रित है लेकिन बेहद चुनौतीपूर्ण है