a: अधिकांश राज्य एक 63 सीटों को पारित करते हैं जो दो साल से कम उम्र के हैं। दो साल बाद, स्कोर को स्वीकार करना राज्य की नीति पर निर्भर है और इसकी गारंटी नहीं है। जब तक कोई पंजीकृत व्यक्ति फर्म के साथ नियोजित रहता है जो प्रारंभिक पंजीकरण प्रायोजित करता है, तो सीरीज 63 का परिणाम मान्य रहता है। अगर उस व्यक्ति को समाप्त कर दिया गया है, पंजीकरण समाप्त होता है उम्मीदवार के पास स्कोर समाप्त होने से पहले दूसरे नियोक्ता को खोजने के लिए दो साल होते हैं।

पंजीकरण की समय सीमा समाप्त होने पर राज्य नियामक कुछ परिस्थितियों में छूट प्रदान करने का निर्णय ले सकते हैं आम तौर पर, वित्तीय सेवा उद्योग के कुछ कर्मचारियों को छूट दी जाती है जो पंजीकरण की आवश्यकता वाले स्थिति में काम नहीं करते। राज्य नियामकों से संपर्क करके छूट के बारे में अधिक जानकारी प्राप्त की जा सकती है उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन राज्य नियामकों की एक सूची रखता है और उनकी संपर्क जानकारी प्रदान करता है।

जब पंजीकृत व्यक्ति प्रायोजक फर्म छोड़ते हैं, प्रायोजक फर्म उस कर्मचारी के पंजीकरण को समाप्त करने के लिए यू 5 फ़ॉर्म को फाइल करता है। आवेदक के लिए पंजीकरण को नवीनीकृत करने के लिए नए नियोक्ता को यू 4 फ़ॉर्म भरना चाहिए। कुछ कर्मचारियों को राज्य प्राप्त करने के लिए पंजीकरण प्राप्त करने की आवश्यकता नहीं है, लेकिन ऐसा इसलिए है क्योंकि किसी नियोक्ता के अनुरोध की वजह से ऐसा करते हैं।

नियोक्ता को न्यूनतम राज्य आवश्यकताओं से अधिक पंजीकरण की आवश्यकता होती है व्यक्तिगत राज्यों में रजिस्ट्रेशन और लाइसेंस प्राप्त करने के लिए कौन-से वित्त कैरियर की आवश्यकता होती है इसके बारे में भी अलग-अलग है। उदाहरण के लिए प्रतिभूति आदेश लेना, कुछ राज्यों में पंजीकरण की आवश्यकता के लिए पर्याप्त है। परीक्षा के उम्मीदवारों को राज्य के नियामकों से मिलना चाहिए ताकि वे उन वित्तीय पेशेवर करियर पर लागू हो सकें जो उनको रुचि रखते हैं।