एक। एडीवी भाग II या इसी तरह के ब्रोशर को मौजूदा ग्राहकों को प्रतिवर्ष पेश किया जाना चाहिए।
ख। एडीवी भाग II या इसी तरह की ब्रोशर मौजूदा ग्राहकों को सालाना दिए जाने चाहिए।
सी। एडीवी भाग II या इसी तरह की ब्रोशर को मौजूदा ग्राहकों को त्रैमासिक रूप से दिया जाना चाहिए।
डी। एडीवी भाग II या इसी तरह के ब्रोशर को मौजूदा ग्राहकों को अर्द्ध वार्षिक रूप से दिया जाना चाहिए।
वाक्यांशों को "खोलने के लिए बेचते हैं", "बंद करने के लिए खरीदते हैं", "खोलने के लिए खरीदते हैं" और "बंद करने के लिए बेचते हैं" क्या मतलब है?
उन विकल्पों के बीच परिभाषित और भेद करते हैं जो विकल्प ऑर्डर में प्रवेश और बाहर निकलने के साथ सौदा करते हैं।
संयुक्त राज्य अमेरिका के अंतर्गत, प्रतिपिंड प्रावधान हैं जो प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं निम्नलिखित में से कौन से कथन सत्य हैं?
एक। एंटीफ्राउड प्रावधान गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर ही लागू होते हैं ख। एंटिफ्राउड प्रावधान केवल मुक्ति प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं सी। एंटीफ्राउड प्रावधान छूट और गैर-मुक्त प्रतिभूतियों दोनों पर लागू होते हैं। घ। एंटिफ्राउड प्रावधान न तो छूट के लिए और गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं
कौन सा कथन 1 9 33 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत जारी किए गए प्रॉस्पेक्टस के बारे में गलत है?
एक। यह पंजीकरण बयान का सारांश है बी। एक प्रारंभिक संस्करण को अक्सर "लाल हेरिंग" कहा जाता है सी। यह जारी करने वाली कंपनी, इसके प्रबंधन और प्रस्तुत की जाने वाली प्रतिभूतियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है। डी। इसे एफआईएनआरए को प्रस्तुत करने और अपनी वेबसाइट पर पोस्ट करने के कुछ समय बाद ही सार्वजनिक किया जाता है।