ए यह पंजीकरण बयान का सारांश है
बी। एक प्रारंभिक संस्करण को अक्सर "लाल हेरिंग" कहा जाता है
सी। यह जारी करने वाली कंपनी, उसके प्रबंधन और प्रस्तुत होने वाली प्रतिभूतियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है
डी। इसे एफआईएनआरए को प्रस्तुत करने और अपनी वेबसाइट पर पोस्ट करने के कुछ समय बाद ही सार्वजनिक किया जाता है
सही उत्तर: डी प्रॉस्पेक्टस वास्तव में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को सौंप दिया गया है। एसईसी व्यक्तिगत निवेशक के लिए निष्पक्षता सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार है और एफआईएनआरए सभी यू.एस. स्टॉक ब्रोकर्स और ब्रोकरेज फर्मों की देखरेख के लिए जिम्मेदार है। चीजों की भव्य योजना में, एफआईएनआरए की निगरानी एसईसी द्वारा की जाती है
संयुक्त राज्य अमेरिका के अंतर्गत, प्रतिपिंड प्रावधान हैं जो प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं निम्नलिखित में से कौन से कथन सत्य हैं?
एक। एंटीफ्राउड प्रावधान गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर ही लागू होते हैं ख। एंटिफ्राउड प्रावधान केवल मुक्ति प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं सी। एंटीफ्राउड प्रावधान छूट और गैर-मुक्त प्रतिभूतियों दोनों पर लागू होते हैं। घ। एंटिफ्राउड प्रावधान न तो छूट के लिए और गैर-निर्गम प्रतिभूतियों पर लागू होते हैं
, इनमें से कौन सी कथन सत्य है? निवेश सलाहकार अधिनियम 1 9 40 के "ब्रोशर" नियम के तहत
, इनमें से कौन सी कथन सत्य है? ए। एडीवी भाग II या इसी तरह के ब्रोशर को मौजूदा ग्राहकों को प्रतिवर्ष पेश किया जाना चाहिए। ख। एडीवी भाग II या इसी तरह की ब्रोशर मौजूदा ग्राहकों को सालाना दिए जाने चाहिए। सी।
कौन सी कथन (एस) / बाजार जोखिम के बारे में गलत है?
मैं। इसे कॉल लिखकर कम किया जाता है द्वितीय। इसमें जोखिम का निवेश शामिल है, निवेशक निवेशित प्राचार्य खो देंगे। तृतीय। यह प्रणालीगत जोखिम के समान है चतुर्थ। रक्षात्मक स्टॉक खरीदने से इसे कम किया जाता है ए मैं केवल बी II केवल सी द्वितीय और IIID III और IV सही उत्तर: BStatement II, पूंजीगत जोखिम का जोखिम बाजार जोखिम को नहीं बताता है।