संयुक्त राज्य अमेरिका के अंतर्गत, एक IAR के रूप में पंजीकरण में निम्नलिखित सभी शामिल हैं:
ए । न्यूनतम नेट कैपिटल
बी एक योग्यता परीक्षा पास करना सी प्रक्रिया की सेवा के लिए एक सहमति दर्ज करने
डी एक ज़मानत बांड पोस्टिंग
सही जवाब " ए " है, क्योंकि केवल एक आईए को न्यूनतम शुद्ध पूंजी आवश्यकताओं को साबित करने की आवश्यकता होगी। आईएआर को परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता हो सकती है, प्रक्रिया की सेवा के लिए सहमति दर्ज कर सकती है और एक ज़मानत बांड पोस्ट कर सकती है, हालांकि (एक आईए के अनुसार भी इन आवश्यकताओं के तहत आते हैं)।
परिवर्तनीय बांड के बारे में निम्नलिखित सभी बयान गलत हैं:
A यदि सभी बांड परिवर्तित हो जाते हैं, तो स्टॉकहोल्डर्स को लाभ होगा। बी। जब मूल्य में बढ़ोतरी होती है तो वे कम हो जाते हैं। सी। वे आमतौर पर गैर-परिवर्तनीय बॉन्ड की तुलना में कम ब्याज दर लेते हैं। डी। डिफ़ॉल्ट के मामले में परिवर्तनीय पसंदीदा स्टॉक के बाद वे ब्याज भुगतान प्राप्त करते हैं। सही उत्तर: सामान्य बांडों की तुलना में सीसीओ परिवर्तनीय बॉन्ड आम तौर पर कम उपज देते हैं, जिनके पास परिवर्तनीय विकल्प नहीं है।
, सामान्य परिस्थितियों में निम्न में से कौन से निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण से मुक्त है?
मैं। EngineersII। AccountantsIII। TeachersIV। AttorneysA। I, II, III, IVB द्वितीय, तृतीय, आईवीसी I, IIID II, IV सही उत्तर: जब तक ग्राहकों को प्रदान की गई किसी भी सलाह उनके मूल व्यवसाय के लिए प्रासंगिक है, इन सभी को '40 के अधिनियम के तहत पंजीकरण से छूट दी गई है।
एक स्टॉक पर वापसी, जो एक पोर्टफोलियो का हिस्सा है, निम्नलिखित सभी को छोड़कर निम्नलिखित पर निर्भर होगी:
A स्टॉक और बाजार के बीच सह-संबंध। बी। बाजार का विचरण। सी। बाजार जोखिम प्रीमियम डी। पोर्टफोलियो में अन्य प्रतिभूतियों के साथ शेयर का सहसंबंध। पूंजी परिसंपत्ति मूल्य निर्धारण मॉडल (सीएपीएम) के पीछे सामान्य विचार यह है कि निवेशकों को दो तरीकों से मुआवजे की ज़रूरत है: पैसा और जोखिम के समय मूल्य