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विनियमन से "आर्थिक साधनों का व्यवसाय", जो सामूहिक निवेश योजनाओं में हितों से संबंधित है, के रूप में शामिल किए गए दो मुख्य प्रकार के कार्य हैं, विभिन्न स्व-प्रबंधन निवेश व्यवस्थाएं और कुछ हामीदारी के मामले हैं। 2006 में, जापानी विधायिका ने वित्तीय साधनों और विनिमय अधिनियम के रूप में जाना जाने वाले पिछले वित्तीय और निवेश नियमों और कानूनों को समेकित किया। इस नए कानून का प्राथमिक उद्देश्य दो गुना है। सबसे पहले, एक अधिनियम के तहत निवेश नियमों को मजबूत करने के लिए दूसरा, निवेश नियमों को आज तक ले जाने के लिए, नए निवेश उपकरणों को शामिल करना, जिनमें कुछ हालिया बनाये गए डेरिवेटिव और अंतर के अनुबंध, या सीएफडी शामिल हैं। कानून वित्तीय सेवाओं के उद्योग में व्यवसाय के संचालन के संचालन के लिए एक अधिक व्यापक और सुसंगत विनियामक ढांचा तैयार करना चाहता है। इसमें न केवल निवेश और निवेश उत्पादों की बिक्री और आग्रह के संबंध में नियम शामिल हैं, लेकिन परिसंपत्ति प्रबंधन और सलाहकार सेवाएं नियम हैं।

हालांकि, सामूहिक निवेश योजनाओं के हितों से संबंधित कुछ प्रकार के कृत्यों को कानून के तहत परिभाषित "वित्तीय साधनों के व्यवसाय" के रूप में नियंत्रित नहीं किया गया है। आम तौर पर, सामूहिक निवेश योजनाओं में हितों की सार्वजनिक पेशकश को वित्तीय साधनों के व्यवसाय के रूप में नियंत्रित किया जाता है। यद्यपि, यदि सामूहिक निवेश योजनाओं में हितों के जारीकर्ता योजना में निवेशकों के लिए तीसरी पार्टी के लिए अनुरोध की मांग करता है और सीधे निवेशकों की मांग नहीं करता है, तो केवल तीसरी पार्टी, मूल जारीकर्ता नहीं बल्कि सार्वजनिक पेशकश को पंजीकृत करने की आवश्यकता होती है।

वित्तीय साधनों के व्यवसाय के रूप में विनियमन से बाहर किए जाने वाले प्राथमिक प्रकार के कार्य हैं जो कानून को स्वयं-प्रबंधन प्रयासों के रूप में संदर्भित करता है। एक बहिष्कृत कार्य एक ऐसी घटना है जहां एक व्यक्ति एक कॉमोडिटी फंड योजना के लिए सभी पैसे का योगदान देता है और किसी अन्य व्यक्ति को कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार के रूप में निधि के लिए निवेश निर्णय लेने के लिए सौंपता है। एक अन्य बहिष्कृत कार्य एक दो-स्तरीय रियल एस्टेट फंड के एक बच्चे कोष का प्रबंधन होता है जहां एक एकल प्रतिपक्ष के साथ एक अनाम भागीदारी समझौते के आधार पर पैसा निवेश किया जाता है, जो एक आईटी फंड के वित्तीय कारोबार ऑपरेटर के रूप में, उचित सूचना और पंजीकरण व्यवस्था की

एक अन्य बहिष्कृत मामला एक दौड़ घोड़ा फंड योजना है जिसमें एक व्यक्ति दौड़ घोड़ों को प्राप्त करने के उद्देश्य के लिए बनाई गई एक गुमनाम साझेदारी समझौते में हितों से संबंधित "दौड़ घोड़ा निवेश से संबंधित व्यवसाय संचालन" का आयोजन कर रहा है।

इसके अलावा, एक योग्य संस्थागत निवेशक या विशेष रूप से अनुमति वाले व्यवसाय द्वारा विदेशी सामूहिक निवेश कोष के स्वयं प्रबंधन को शामिल नहीं किया गया है, एक व्यक्ति को सूचित करना अगर सामूहिक योजना में 10 से कम निवेशक जापान के निवासी हैं, और जब तक कुल योगदान जापानी निवासियों द्वारा निवेश योजना के लिए सभी निवेशकों द्वारा कुल निवेश का एक तिहाई से अधिक नहीं है

कुछ प्रकार के अंडरराइटिंग को अधिनियम के तहत भी शामिल किया गया है। सबसे पहले एक पट्टा व्यवसाय का संचालन करने वाली एक पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी से संबंधित हामीदारी है। दूसरा बहिष्करण एक ऐसा मामला है जहां एक वित्तीय साधनों के व्यवसायिक ऑपरेटर अचल संपत्ति निजी प्लेसमेंट फंड के एक अज्ञात साझेदारी में इक्विटी हितों को लिखता है।