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एक हेज फंड मैनेजर को किसी फंड को संचालित करने के लिए किसी विशिष्ट लाइसेंस की ज़रूरत नहीं है, लेकिन निधि के निवेश के प्रकार के आधार पर, वह आवश्यक हो सकता है या कम से कम मददगार लाइसेंस। राज्य की कानूनी आवश्यकताओं में जहां हेज फंड को एक व्यवसाय के रूप में पंजीकृत किया गया है, वह हो सकता है कि फंड मैनेजर को श्रृंखला 65 लाइसेंस प्राप्त हो।

हेज फंड एक निवेश निधि है जो आमतौर पर केवल निवेशकों के सीमित समूह के लिए उपलब्ध होता है जो कुछ आय और निवल मूल्य की आवश्यकताओं को पूरा करते हैं। हेज फंड निवेश की एक विस्तृत श्रृंखला में निवेश धन वे मुख्य रूप से स्टॉक, बॉन्ड, वायदा, मुद्राओं, अन्य फंड जैसे कि एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) में निवेश कर सकते हैं या यहां तक ​​कि कंपनियों में सीधे निवेश भी कर सकते हैं।

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हेज फंड मैनेजर के लिए लाइसेंसिंग आवश्यकताएं

हेज फंड मैनेजर के लिए एकमात्र वैश्विक लाइसेंस आवश्यकता एक साधारण व्यवसाय लाइसेंस है क्योंकि हेज फंड मैनेजर्स को दलालों के रूप में विनियमित नहीं किया जाता है, इसलिए आमतौर पर ग्राहकों की ओर से स्टॉक ट्रेडिंग में शामिल होने के लिए दलालों के लिए सीरीज़ 7 लाइसेंस की आवश्यकता नहीं होती है। हालांकि, चूंकि हेज फंड मैनेजर निवेश सलाहकार के रूप में कार्य करने की स्थिति में है, इसलिए उन्हें सीरीज 65 परीक्षा लेने और सीरीज 65 लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता हो सकती है। राज्य की आवश्यकताओं को इस बिंदु पर भिन्नता है, और यह राज्य के कानून हैं जो उस राज्य में कार्यरत निवेश सलाहकारों के लिए लाइसेंसिंग आवश्यकताओं का निर्धारण करते हैं। कुछ राज्यों को केवल एक निवेश सलाहकार और लाइसेंस शुल्क के भुगतान के रूप में आधिकारिक पंजीकरण की आवश्यकता होती है, लेकिन अधिकांश राज्यों को सीरीज़ 65 लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता होती है। इसके अलावा, कुछ राज्यों ने श्रृंखला 65 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए एक शर्त के रूप में सीरीज 7 लाइसेंस सेट किया है।

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अतिरिक्त, अगर एक हेज फंड मैनेजर 30 मिलियन अमरीकी डालर से अधिक निवेश संपत्ति का प्रबंधन कर रहा है, तो उन्हें 1 9 40 के निवेश सलाहकार अधिनियम के अनुसार संघीय स्तर पर एक निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण करना आवश्यक है। हेज फंड मैनेजर कमोडिटी वायदा में निवेश करने पर विचार कर रहा है, निधि प्रबंधक को शायद कॉमोडिटी पूल ऑपरेटर या कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार के रूप में राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) के साथ पंजीकरण करना होगा, जिसके लिए सीरीज 3 लाइसेंस प्राप्त करना आवश्यक है।

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