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प्रतिभूति व्यापार के लिए आदेश लेने से पहले कई राज्यों को लाइसेंस और पंजीकरण की आवश्यकता होती है। प्रत्येक राज्य अपनी आवश्यकताओं को निर्धारित कर सकता है और वित्तीय पेशेवरों को सीरीज 63 परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता है। नियोक्ता राज्य न्यूनतम से अधिक अपेक्षाएं निर्धारित करना चुन सकते हैं।

सीरीज 63 परीक्षा पंजीकरण का एक महत्वपूर्ण घटक है और ज्यादातर राज्यों में लाइसेंस प्राप्त करना है। जब तक सीरीज 63 परीक्षा पारित हो जाती है और अन्य राज्य आवश्यकताओं की पूर्ति होती है, उम्मीदवारों को लाइसेंस के लिए पात्र होना चाहिए। राज्य नियामक, अपने विवेक पर, पंजीकरण के लिए कुछ आवश्यकताओं को छोड़ने का चयन कर सकते हैं।

अधिक जानकारी के लिए जो राज्य-विशिष्ट है, उम्मीदवारों को उनके राज्य नियामकों से संपर्क करना चाहिए। उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन प्रत्येक राज्य नियामक के लिए संपर्क जानकारी के साथ एक सूची रखता है

जब तक प्रायोजक फर्म समाप्त होने वाला रोजगार समाप्त होता है, पंजीकरण सामान्य रूप से समाप्त होता है। सीरीज 63 स्कोए सामान्य रूप से दो साल के लिए राज्य पंजीकरण के बिना वैध हैं। मूल रूप से प्रायोजित राज्य के साथ उम्मीदवार के लिए राज्य पंजीकरण प्राप्त करने के लिए राज्य के साथ यूपी फॉर्म के लिए यूएफआई फार्म का दायित्व है। जब उम्मीदवार फर्म छोड़ता है, तो राज्य पंजीकरण समाप्त करने के लिए एक यू 5 फॉर्म दायर किया जाता है। नए नियोक्ता को कर्मचारी के पंजीकरण के लिए नवीनीकरण करने के लिए फाइल करनी होगी। यदि कर्मचारी अब एक वित्त कैरियर में है जिसके लिए पंजीकरण की आवश्यकता नहीं है, तो राज्य सीरीज़ 63 अंकों की समाप्ति को छोड़ने का फैसला कर सकता है।

केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी ने उम्मीदवार के स्कोर और विनियामकों और नियोक्ताओं के लिए प्रवेश के अभिलेखों का अभिलेख रखे हैं। जनता के सदस्य राज्य नियामकों से संपर्क करके कुछ डेटाबेस जानकारी प्राप्त कर सकते हैं