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यू.एस. सिक्युरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) में प्रतिभूतियों को बेचने की आवश्यकता के रूप में ट्रेडिंग वॉल्यूम है जिन्हें अन्यथा प्रतिबंधित या नियंत्रित के रूप में वर्गीकृत किया गया है। एसईसी कुछ प्रतिबंधित प्रतिभूतियों को बाजार में बेचने से प्रतिबंधित करता है, लेकिन एक अपवाद प्रतिबंधित प्रतिभूतियों की बिक्री की अनुमति देता है अगर कुछ आवश्यकताओं की पूर्ति होती है। नियम 144 के नियमों में से एक है, और एक सहबद्ध को नियम 144 के अनुपालन में प्रतिभूतियों को बेचने के लिए फॉर्म 144 फॉर्मेट करना होगा।

ट्रेडिंग वॉल्यूम फॉर्मूला ट्रेडिंग वॉल्यूम फॉर्मूला जारीकर्ता के सहयोगियों पर लागू होता है सहबद्धियां कंपनी के बोर्ड के निदेशक या प्रबंधन के सदस्य हैं। सूत्र बताता है कि किसी भी तीन महीने की अवधि के दौरान बेचा जाने वाले प्रतिभूतियों की संख्या उसी श्रेणी में बकाया शेयरों के 1% से अधिक नहीं हो सकती है, जो कि बेची जाती हैं, या यदि शेयर का लेनदेन एक विनिमय पर किया जाता है, या इससे अधिक के बराबर या प्रपत्र 144 दाखिल करने से पहले चार सालों में औसत साप्ताहिक ट्रेडिंग वॉल्यूम की सूचना दी गई। काउंटर पर ओटीसी बेचने वाले किसी भी स्टॉक को केवल 1% माप का उपयोग करके बेचा जा सकता है।

प्रतिबंधित और नियंत्रित प्रतिभूतियां

प्रतिबंधित और नियंत्रित प्रतिभूतियां निजी कंपनियों द्वारा जारी की जाती हैं या जारीकर्ता के एक सहयोगी से। ये प्रतिभूति अक्सर निजी प्लेसमेंट पेशकश, विनियमन डी प्रसाद या कर्मचारी शेयर लाभ योजना में खरीदी जाती हैं। छूट के लिए, इनमें से एक व्यापार मात्रा का फार्मूला है। छूट के लिए अन्य आवश्यकताओं में एक होल्डिंग अवधि, जारी करने वाली कंपनी पर पर्याप्त वर्तमान सार्वजनिक जानकारी, बिक्री और फिली के लिए साधारण ब्रोकरेज लेनदेन शामिल हैं एसईसी के साथ फार्म 144 एनजी अगर जारीकर्ता एक सहबद्ध है।