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काउंटर (ओटीसी) से अधिक होने वाले मार्केट ट्रेडों, कमोबेश से सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन द्वारा विनियमित होते हैं जो बड़े एक्सचेंजों पर होते हैं। एसईसी के कई नियम और आवश्यकताएं वित्तीय जानकारी की फाइलिंग और रिपोर्टिंग के आसपास होती हैं, लेकिन ये भी सूचीबद्ध एक्सचेंजों के लिए जरूरी हैं।

ओटीसी बुलेटिन बोर्ड (ओटीसीबीबी) के पास पात्रता नियम हैं, जिनके पास एसईसी या बीमा नियामकों के साथ या तो वित्तीय रिपोर्ट दर्ज करने के लिए उद्धृत प्रतिभूतियों की आवश्यकता होती है ओटीसी बाजार पर दलाल-डीलरों को ओटीसी लिंक एलएलसी सहित वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा विनियमित किया जाता है, जो उपभोक्ताओं को लेनदेन के लिए बातचीत करने के लिए व्यापार संदेश भेजने और प्राप्त करने की अनुमति देता है।

सर्वश्रेष्ठ निष्पादन नियम (फिनरा नियम 5310) सदस्य फर्मों को अपने ग्राहकों के ट्रेडों को निष्पादित करने के लिए सर्वोत्तम मूल्य के साथ बाजार को खोजने की आवश्यकता है। यह नियम उन डीलरों की संख्या पर न्यूनतम आवश्यकताएं भी तय करता है जिन्हें लेनदेन स्वीकृत होने से पहले मूल्य उद्धरण के लिए संपर्क किया जाना चाहिए।

एफिनरा नियम 5320 एक सदस्य को अपने स्वयं के खाते को अपने मूल्य सीमा को पूरा करने के लिए पर्याप्त कीमत पर व्यापार करने से रोकता है। यह अनिवार्य रूप से दलाल-डीलरों को ग्राहक के आदेशों का उपयोग करने के लिए अपने ग्राहकों को निम्न मूल्यों का भुगतान करने के लिए रखता है।

नियम 6450 में एफआईएनआरए सदस्यों को गैर-उपभोक्ता तक पहुंच या पोस्ट-लेनदेन शुल्क लागू करने से अधिकांश इक्विटी प्रतिभूतियों के खिलाफ रहता है। कुछ लचीलेपन को दलाल-डीलरों को अपनी फीस गतिशील रूप से सेट करने की अनुमति देने के लिए छोड़ दिया जाता है, लेकिन केवल इसलिए कि वे एफआईएनआरए अधिकतम सीमाओं से अधिक न हो

ओटीसी व्यापार पर मोटे तौर पर एक से दो दर्जन एसईसी और एफआईएनआरए नियम हैं, इसमें शामिल डीलर और व्यापार के प्रकार के आधार पर। इनमें से अधिकतर ग्राहकों के लिए उद्धरण शामिल हैं उस के बाहर, नियम पतले होते हैं; इसने ओटीसी बाजार के लिए उच्च जोखिम की सामान्य प्रतिष्ठा में योगदान दिया है।