पंजीकृत सीरीज 6 या 7 लाइसेंस रखने वाले प्रतिनिधियों को जनता द्वारा प्रतिभूतियों को बेचने के लिए ब्रोकर-डीलर के साथ पंजीकरण करने के लिए कानून के अनुसार आवश्यक है। ये समाशोधन कंपनियां आमतौर पर तीन मूल रूपों में से किसी एक में स्वयं की स्थिति बनाते हैं: या तो पूर्ण सेवा, डिस्काउंट या स्वतंत्र फर्म

हालांकि पूर्व दो प्रकार के दलाल-डीलरों ने आम तौर पर अपने प्रतिनिधि पर काफी उच्च स्तर के नियंत्रण बनाए रखे हैं, निर्दलीय आम तौर पर अपने दलालों को अपने व्यवसाय को कैसे पूरा करते हैं, इसके बारे में पूरी तरह से स्वतंत्रता प्रदान करते हैं, जो कई अनुभवी निर्माताओं के लिए अपील कर रहे हैं अपने उपरि और विपणन खर्चों के लिए भुगतान करें (अधिक जानकारी के लिए, देखें: एक स्वतंत्र ब्रोकर-डीलर को शुरू करने के लिए कदम। )

अधिक प्रसाद

स्वतंत्र दलाल-डीलरों को वित्तीय सलाहकारों को समायोजित करने के लिए बनाया गया जो प्रतिभूति लाइसेंस लेते हैं और अनुपालन और व्यापार निष्पादन जैसे सेवाओं के लिए बैक-ऑफिस समर्थन की आवश्यकता होती है। ये कंपनियां आमतौर पर अधिक अनुभवी सलाहकारों की पूर्ति करती हैं जो एक परिष्कृत ग्राहक आधार से राजस्व का उच्च प्रवाह उत्पन्न करते हैं।

इस श्रेणी के अधिकांश सलाहकारों को अब उनकी निगरानी करने के लिए प्रबंधकों की आवश्यकता नहीं है और आम तौर पर उनके फर्म के विपणन विभाग द्वारा स्वामित्व उत्पादों को बेचने की आवश्यकता नहीं होना चाहता। कई स्वतंत्र दलाल-डीलरों, छूट या पूर्ण-सेवा फर्मों की तुलना में उनके छतरी के तहत उत्पादों और सेवाओं की एक अधिक व्यापक सरणी प्रदान करते हैं। हालांकि किसी भी प्रकार की अधिकांश कंपनियां मुख्यधारा के उत्पाद जैसे कि म्यूचुअल फंड, वार्षिकियां, यूनिट निवेश ट्रस्ट्स, कम और मिडलेवल स्वचालित पोर्टफोलियो प्रबंधन और सेवानिवृत्ति खाते की पेशकश करती हैं, स्वतंत्र फर्म प्रायः उच्च स्तरीय मनी प्रबंधन प्लेटफॉर्म तक पहुंच प्रदान कर सकते हैं, जो आम जनता के लिए उपलब्ध नहीं हैं , हेज फंड, तेल और गैस साझेदारी और टर्नकी निवेश या बचत कार्यक्रम जैसे वैकल्पिक वाहन जैसे मेडिकल पेशेवरों जैसे किसी विशिष्ट बाज़ार खंड को पूरा करने के लिए डिज़ाइन किया गया है।

ऐसे अन्य विकल्प जैसे कि उद्यम पूंजी, निजी प्लेसमेंट प्रसाद और विदेशी होल्डिंग उन ग्राहकों को भी उपलब्ध हैं जो योग्य हैं

उच्चतर भुगतान, उच्च ओवरहेड एक अन्य प्रमुख लाभ यह है कि स्वतंत्र दलाल-डीलरों ने योजनाकारों को पेश किया है जो कमीशन पर बहुत अधिक भुगतान है। कई डिस्काउंट ब्रोकर अपने प्रतिनिधि को एक सपाट वेतन का भुगतान करते हैं जो शायद उत्पादन या लक्ष्य के लिए एक बोनस होता है जो शाखा या कार्यालय स्तर पर प्राप्त होते हैं। पूर्ण-सेवा फर्म अक्सर शीर्ष स्तर पर स्थित एक कमीशन संरचना के साथ कुछ तरह के आधार वेतन प्रदान करते हैं इस प्रकार की व्यवस्था में कमीशन आमतौर पर सलाहकार के उत्पादन स्तर, कार्यकाल और कंपनी के संबंधों के फार्म के आधार पर, 30% से 60% तक कहीं भी है। जो लोग स्वतंत्र ठेकेदार के रूप में काम करते हैं, वे आमतौर पर उच्च वेतन प्राप्त करते हैं, जो सीधे फर्म द्वारा नियोजित होते हैं।बेशक, इन कंपनियों में काम करने वाले प्लानर्स और ब्रोकरों में आमतौर पर कम या कोई ओवरहेड नहीं होता है, कंपनी को कार्यालय अंतरिक्ष, बिजनेस कार्ड, मार्केटिंग और प्रशासनिक सहायता और अन्य आवश्यक सुविधाएं उपलब्ध कराती हैं। (और अधिक के लिए, देखें:

आरआईए और दलाल: अंतर क्या है? )

स्वतंत्र कंपनियों आमतौर पर 80% -95% की श्रेणी में कमीशन भुगतान की पेशकश करते हैं, इस प्रकार रिप्स को व्यापार की समान मात्रा से काफी अधिक कमाते हैं। बेशक, वे अपने ब्रोकरों को पूर्ण सेवा प्रदान नहीं करते हैं, तो जो लोग यह तय करने का प्रयास कर रहे हैं कि किस प्रकार की कंपनी उन्हें सबसे उपयुक्त बनाती है, उन्हें अपने आउट-जेब खर्चों का एक स्पष्ट चित्र प्राप्त करने की आवश्यकता होगी, जो वे भुगतान करेंगे स्वतंत्र मार्ग जाना

हालांकि, स्वतंत्र दलाल-डीलरों अपने व्यवसाय को चलाने के लिए अपने प्रतिनिधि को नहीं बताते हैं, फिर भी एफआईएनआरए और एसईसी द्वारा अनुपालन निरीक्षण प्रदान करने के लिए आवश्यक हैं कि यह सुनिश्चित करने के लिए कि सभी उचित नियमों का पालन किया जाता है। कई कंपनियां खाता प्रबंधन और रिकार्डकीपिंग में सहायता के लिए अतिरिक्त क्लियरिंग समर्थन भी प्रदान करेगी, हालांकि यह सेवा कीमत पर आ सकती है। रीपों में उन विकल्पों में कुछ पसंद का विकल्प हो सकता है जो वे इसका उपयोग करने और भुगतान करने का निर्णय लेते हैं।

प्रमुख खिलाड़ियों

हालांकि आज बाजार में कई स्वतंत्र दलाल-डीलरों हैं, कुछ सबसे बड़ी और सबसे प्रसिद्ध कंपनियों में एलपीएल फाइनेंशियल (एलपीएलए

एलपीएलएलएलएल वित्तीय होल्डिंग्स इंक .03-0 .14% हाईस्टॉक 4. 2. 6 ), रेमंड जेम्स (आरएफजे), रॉयल एलायंस, कॉमनवेल्थ, कैम्ब्रिज, फर्स्ट अलाइड सिक्योरिटीज और सेक्यूरियन फाइनेंशियल के साथ बनाया गया। कुछ फर्म भी हैं जो संपूर्ण सेवा और स्वतंत्र मॉडल, जैसे कि Ameriprise (एएमपी AMPAmeriprise Financial Inc159. 59-0। 60% हाईस्टॉक 4 के साथ बनाया गया है। 2. 6 ) लिंकन, एएक्सए, वेल्स फारगो (डब्ल्यूएफसी डब्ल्यूएफसी वल्ड्स फ़ार्गो एंड को 56. 35-0। 23% हाईस्टॉक 4. 2. 6 ), नॉर्थवेस्टर्न म्युचुअल और वाडेल एंड रीड के साथ बनाया गया। नीचे की रेखा स्वतंत्र दलाल-डीलरों अक्सर अनुभवी नियोजकों के लिए सबसे अच्छा विकल्प हैं जिन्होंने प्रथाओं को स्थापित किया है क्योंकि उनके बेहतर आयोग भुगतान और न्यूनतम पर्यवेक्षण। Reps जो उन का उपयोग करने के लिए चुनते हैं, उन्हें यह सुनिश्चित करने की आवश्यकता है कि वे इस व्यवसाय मॉडल के तहत अपने स्वयं के ओवरहेड का भुगतान करने के लिए पर्याप्त राजस्व उत्पन्न कर सकेंगे। स्वतंत्र कंपनियों के बारे में अधिक जानकारी के लिए, नेशनल एसोसिएशन ऑफ इंडिपेंडेंट ब्रोकर-डीलर्स के लिए लिंकडइन की (एलएनकेडी) वेबसाइट पर जाएं (संबंधित पढ़ने के लिए, देखें: स्वतंत्र ब्रोकर-ज्यादातर महिलाओं के सलाहकारों के साथ व्यापारियों।

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