एक बिक्री प्रतिनिधि को निम्नलिखित सभी कार्यों को छोड़ने की अनुमति है:
a। ग्राहकों को निवेश सलाह प्रदान करें
b पंजीकृत गैर-निर्गम प्रतिभूतियों के व्यापार के लिए अवांछित आदेश स्वीकार करें
c। अपंजीकृत गैर-निर्गम प्रतिभूतियों डी के लिए मांगें अपने पति के खाते के लिए वकील की शक्ति वाले एक पत्नी द्वारा अनुरोधित ट्रेडों रखें
सही उत्तर "सी" है। जबकि एक बिक्री प्रतिनिधि पंजीकृत गैर-मुक्ति प्रतिभूतियों के लिए अवांछित आदेश स्वीकार कर सकता है, और पंजीकृत गैर-छूट या अपंजीकृत छूट प्रतिभूतियों के लिए आदेश मांग सकता है, तो वह अपंजीकृत गैर-छूट वाली प्रतिभूतियों के लिए आदेश नहीं मांग सकता है। और, बिक्री प्रतिनिधि ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान कर सकते हैं, जब तक वह उस सेवा के लिए एक अलग शुल्क नहीं लेता है
परिवर्तनीय बांड के बारे में निम्नलिखित सभी बयान गलत हैं:
A यदि सभी बांड परिवर्तित हो जाते हैं, तो स्टॉकहोल्डर्स को लाभ होगा। बी। जब मूल्य में बढ़ोतरी होती है तो वे कम हो जाते हैं। सी। वे आमतौर पर गैर-परिवर्तनीय बॉन्ड की तुलना में कम ब्याज दर लेते हैं। डी। डिफ़ॉल्ट के मामले में परिवर्तनीय पसंदीदा स्टॉक के बाद वे ब्याज भुगतान प्राप्त करते हैं। सही उत्तर: सामान्य बांडों की तुलना में सीसीओ परिवर्तनीय बॉन्ड आम तौर पर कम उपज देते हैं, जिनके पास परिवर्तनीय विकल्प नहीं है।
, एक आईएडी के रूप में पंजीकरण में निम्नलिखित सभी शामिल हैं:
एक स्टॉक पर वापसी, जो एक पोर्टफोलियो का हिस्सा है, निम्नलिखित सभी को छोड़कर निम्नलिखित पर निर्भर होगी:
A स्टॉक और बाजार के बीच सह-संबंध। बी। बाजार का विचरण। सी। बाजार जोखिम प्रीमियम डी। पोर्टफोलियो में अन्य प्रतिभूतियों के साथ शेयर का सहसंबंध। पूंजी परिसंपत्ति मूल्य निर्धारण मॉडल (सीएपीएम) के पीछे सामान्य विचार यह है कि निवेशकों को दो तरीकों से मुआवजे की ज़रूरत है: पैसा और जोखिम के समय मूल्य