संयुक्त राज्य सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन, या एसईसी सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली फर्मों को कई महत्वपूर्ण वित्तीय रूपों की एक श्रृंखला दर्ज करने की आवश्यकता है। यह कंपनियों को ईमानदार रखने और निवेश करने वाले सार्वजनिक और शेयरधारकों को उनके निवेश पर नजर रखने के लिए महत्वपूर्ण जानकारी प्रदान करना है। नीचे शीर्ष एसईसी फॉर्मों की एक संक्षिप्त समीक्षा है, जिनके लिए फर्मों को फाइल करना चाहिए। महत्वपूर्ण रूप से निवेशकों के लिए, एक बार वे फाइल करते हैं, उनके फॉर्म मिनटों में ऑनलाइन उपलब्ध होते हैं।

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10-के 10-के फाइलिंग अनिवार्य रूप से एक कंपनी द्वारा जारी वार्षिक रिपोर्ट है वास्तव में, इन दिनों कई कंपनियां केवल 10-के रूप में उन शेयरधारकों को भेजे वार्षिक रिपोर्ट के रूप में उपयोग करेंगे। जैसा कि आप अनुमान लगा सकते हैं, इसमें फर्म के परिणामों के नवीनतम वित्त वर्ष के एक विस्तृत सारांश शामिल हैं ज्यादातर फर्मों के लिए वित्तीय वर्ष के अंत के 60 दिनों के भीतर एसईसी के साथ फार्म दायर होने की वजह है।

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10-कश्मीर दाखिल के प्रमुख वर्गों में व्यापार का सारांश, कंपनी और इसके संचालन को प्रभावित करने वाले जोखिम कारक, प्रबंधन की चर्चा और वित्तीय स्थिति का विश्लेषण और संचालन के परिणाम शामिल हैं (इसे भी संदर्भित किया गया है एमडी और ए के रूप में), और सभी वित्तीय विवरणों (आय स्टेटमेंट, बैलेंस शीट, कैश फ्लो स्टेटमेंट, आदि) का विवरण

10-Q

10-क्यू दाखिल एक संक्षिप्त 10-के रूप में माना जा सकता है तिमाही तक एक कंपनी के संचालन दाखिल और सारांशित करता है कंपनी के अपने वित्तीय वर्ष के पहले तीन तिमाहियों के लिए, यह 10-क्यू दर्ज करेगा और अंतिम चौथी तिमाही 10-के में संक्षेप किया जाएगा 10-क्यू एसईसी के साथ ज्यादातर कंपनियों के लिए तिमाही के 40 दिनों के भीतर दायर होने की वजह है।

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इस रिपोर्ट का मुख्य भाग प्रमुख वित्तीय वक्तव्य, एमडी और ए, और जोखिम कारक हैं। 10-कश्मीर फर्म के संचालन के बारे में सीखने के लिए ज्यादा विस्तृत है, लेकिन 10-क्यू की समीक्षा के साथ पूरक होना चाहिए, खासकर वित्तीय वर्ष समाप्त होने के बाद अपने परिणामों पर बने रहने के लिए।

एस-1 जब एक फर्म पहले सार्वजनिक हो जाता है, तो यह निवेशकों के लिए एस -1 प्रॉस्पेक्टस जारी करेगा। यह निवेशकों के लिए एक अत्यंत महत्वपूर्ण रूप है क्योंकि सार्वजनिक जानकारी सार्वजनिक होने की शुरुआती अवस्था में फर्मों के लिए बहुत कम है वास्तव में, यह एक निवेशक को एक बढ़त प्रदान कर सकता है क्योंकि आमतौर पर वित्तीय वेबसाइटों के लिए नई कंपनियों के वित्तीय विवरणों को खोजने के लिए और ज्यादातर निवेशकों को देखने के लिए उन्हें पोस्ट करने में समय लगता है।

एस-1 10-के के समान है, जिसमें व्यापार का अवलोकन उपलब्ध है, जैसा कि इसके सबसे हाल के परिणामों और वित्तीय वक्तव्यों का सार है जोखिम कारकों को भी शामिल किया गया है, जैसा कि शुरुआती विवरण हैं कि कितने शेयर जारी किए जाएंगे और बकाया शेयरों पर क्या प्रति शेयर आय की संभावना आधारित होगी।

13-एफ

अगर आपने कभी सोचा है कि निवेशकों को पता है कि स्टॉक के प्रसिद्ध मनी मैनेजरों के पास क्या है, तो इससे ज्यादा आश्चर्य नहीं होगा। 13 एफ फॉर्म को संस्थागत निवेश प्रबंधकों द्वारा एक तिमाही के अंत के 45 दिनों के भीतर दायर किया जाना चाहिए और उनके पास होने वाले निवेश का विवरण शामिल है।वॉरन बफेट की होल्डिंग्स (हालांकि उन्हें अपने फाइलिंग में देरी हो सकती है), जॉर्ज सोरोस, बिल एकेमन, यहां तक ​​कि बिल गेट्स भी हर तिमाही में 13 एफ में दाखिल हो सकते हैं।

20-एफ (एल 7) 20-एफ फाइलिंग केवल एक ऐसी कंपनी द्वारा दर्ज वार्षिक रिपोर्ट है, जिसका संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर मुख्यालय है। यह मूल रूप से 10-के फाइलिंग के समान है, लेकिन यह महान विवरण है कि कैसे एक फर्म के वित्तीय वक्तव्य अंतरराष्ट्रीय रिपोर्टिंग मानकों (जैसे IFRS) और यूएएस GAAP के बीच भिन्न हो सकते हैं। रबड़ यह है कि विदेशी फर्म के वित्तीय वर्ष के अंत के छः महीनों में दाखिल होने की वजह से डेटा कुछ हद तक बासी बना सकता है, लेकिन अभी भी जानकारी प्रदान करता है कि कई निवेशकों को इसके बारे में नहीं पता हो सकता है

एसईसी फाइलिंग का पता लगाने के लिए

तार्किक रूप से, सभी एसईसी फाइलिंग एसईसी वेबसाइट, www पर मिल सकती है। सेकंड। gov। हालांकि, यह हमेशा किसी कंपनी के फाइलिंग का पता लगाने के लिए सबसे आसान स्थान नहीं है। सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली कंपनियां लगभग निश्चित रूप से अपनी वेबसाइटों के तहत एक निवेशक संबंध टैब को बनाए रखेगी। यहां, अधिकांश फाइलिंग को तिमाही, साल और विषय से वर्गीकृत किया जाता है। यह प्रकार भी अधिक व्यापक रूप से उपलब्ध है और इसमें प्रमुख दस्तावेज़ों के लिए वर्ड डॉक्युमेंट, एडोब पीडीएफ फाइल या एक्सेल फाइल शामिल हो सकती है।

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महत्वपूर्ण एसईसी फाइलिंग के बारे में जानने के लिए लाभदायक निवेश के अवसरों की तलाश करते हुए निवेशकों को एक बढ़त मिल सकती है। अधिक चतुर निवेशक एक और किनारे के लिए अधिक अस्पष्ट एसईसी फॉर्म देख सकते हैं।

लेखन के समय, रयान सी। फूर्मैन इस आलेख में उल्लेखित किसी भी कंपनी में शेयर नहीं रखता था।