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वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित, सीरीज 6 परीक्षा - निवेश कंपनी और परिवर्तनीय संविदा उत्पाद प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा - एक निवेशक के रूप में अपनी नौकरी करने के लिए एक प्रतिनिधि की क्षमता का मूल्यांकन करता है कंपनी और चर अनुबंध उत्पाद प्रतिनिधि बहु-विकल्प परीक्षा में सीरीज 6 प्रतिनिधि के चार मुख्य कार्य फलक शामिल होते हैं।

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100 अंक परीक्षा प्रश्नों में से, फंक्शन 1 विनियामक मूल सिद्धांतों और व्यवसाय विकास से संबंधित है और 22 प्रश्नों को आवंटित किया गया है। फ़ंक्शन 2 में 47 प्रश्न हैं और ग्राहकों की वित्तीय जानकारी के मूल्यांकन, निवेश के उद्देश्यों की पहचान, निवेश उत्पादों के बारे में जानकारी प्रदान करने और उपयुक्त सिफारिशें बनाने पर केंद्रित है। 21 प्रश्नों के साथ, फंक्शन 3 खातों को खोलने, बनाए रखने, बंद करने और स्थानांतरित करने और उचित खाता रिकॉर्ड बनाए रखने पर ध्यान केंद्रित करता है। फ़ंक्शन 4 के पास 10 प्रश्न हैं जो ग्राहकों की खरीद और बिक्री निर्देश प्राप्त करने, पुष्टि करने और पुष्टि करने के केंद्र में हैं।

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सीरीज 6 लेने से पहले कोई शर्त परीक्षा की आवश्यकता नहीं है, लेकिन उम्मीदवार को वित्तीय संस्थान द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए जो कि एफआईएनआरए या स्वयं नियामक संगठन का सदस्य है। उम्मीदवारों को परीक्षा पूरा करने के लिए दो घंटे और 15 मिनट दिए जाते हैं। 70% का एक उत्तीर्ण स्कोर यह आश्वासन देता है कि प्रतिनिधि को एक निवेश कंपनी और परिवर्तनीय अनुबंध उत्पाद प्रतिनिधि के रूप में कार्य करने के लिए आवश्यक ज्ञान है।

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परीक्षा के सफल समापन पर, प्रतिनिधि खुले मुंह म्युचुअल फंड, वैरिएबल एनवाइटी, वैरिएबल लाइफ इंश्योरेंस, यूनिट इनवेस्टमेंट ट्रस्ट्स और म्यूचुअल फंड सिक्योरिटीज़ सहित कुछ प्रतिभूति उत्पादों के लिए मांग, खरीद और बेचने के लिए योग्य हैं। वार्षिकी या बीमा उत्पादों में व्यवसाय करने के लिए, एक प्रतिनिधि को एक राज्य जीवन बीमा परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।