वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ब्रोकरकॉक टूल का निवेश लंबे समय से एक वित्तीय सलाहकार या दलाल को भर्ती करते समय उचित परिश्रम करने के लिए किया जाता है। हालांकि, कुछ उद्योग संगठन इस बात से नाखुश हैं कि एफआईएनआरए साइट को कैसे चला रही है। पब्लिक इनवेस्टर्स आर्बिट्रेशन बार एसोसिएशन (पीआईएएबीए) एक ऐसा संगठन है। समूह का मानना ​​है कि एफआईएनआरए अपनी साइट पर कई सलाहकारों के बारे में उचित जानकारी छिपा रही है, जानकारी है कि ग्राहकों को ब्रोकर या सलाहकार के साथ काम करने के लिए साइन अप करने से पहले पता होना चाहिए। (अधिक जानकारी के लिए, देखें: एक वित्तीय सलाहकार का मूल्यांकन करने के लिए 7 कदम।)

गठबंधन पीआईएएबीए के साथ, कुल 9 सार्वजनिक हित समूहों, जिनमें अमेरिकी वित्तीय सुधार, द एलायंस फॉर जस्टिस, सेंटर फॉर जस्टिस एंड डेमोक्रेसी, कंज्यूमर यूनियन, नेशनल कंज्यूमर लीग, पब्लिक सिटिजन, नेशनल एसोसिएशन ऑफ कंज्यूमर एडवोकेट्स, यूएस पीआईआरजी, और पब्लिक इनवेस्टर्स आर्बिट्रेशन बार एसोसिएशन ने अपनी चिंताओं को बेहतर तरीके से संबोधित करने के लिए गठबंधन का गठन किया है।

एक तरह से वे ऐसा कर रहे हैं जिससे फ़िनरा की स्वयं नियुक्त मध्यस्थता टास्क फोर्स को अधिक पारदर्शिता प्रदान करने और वर्तमान में सार्वजनिक नहीं होने वाले डेटा की एक विस्तृत श्रृंखला उपलब्ध कराई जा रही है। पीआईएबीए, विशेष रूप से, दावा करते हैं कि एफआईएनआरए ने अपने डेटाबेस से महत्वपूर्ण जानकारी बनाने से इनकार करने से गुमराह करने वाले निवेशकों को विश्लेषकों की पूरी पृष्ठभूमि जांच के बारे में जानने का अधिकार है। गैर-लाभकारी उपभोक्ता अधिकारों की वकालत समूह सार्वजनिक नागरिक, वित्तीय सलाहकारों और दलालों के अपने ब्रोकरकॉक सिस्टम पर व्यापक समीक्षा करने के लिए एफआईएनआरए को भी धकेल रहे हैं, जिससे कि उपभोक्ता उन लोगों को चुनने में बेहतर निर्णय ले सकें, जो उनका प्रबंधन करने जा रहा है संपत्ति। (अधिक जानकारी के लिए:

जब आपके ब्रोकर के साथ विवाद मध्यस्थता के लिए कॉल करता है ।)

अधिक जानकारी की मांग

अपने दावे के हिस्से के रूप में, पीआईएएबीए ने जोर दिया है कि कई राज्य प्रतिभूति एजेंसियां ​​अब निवेशकों को एफआईएनआरए की पेशकश की तुलना में अधिक पूर्ण वित्तीय सलाहकार पृष्ठभूमि जानकारी प्रदान करती हैं, और यह डेटा होना चाहिए ब्रोकरकैक सिस्टम में शामिल किया गया, जिससे निवेशकों को एक व्यापक साइट पर जानना आवश्यक जानकारी मिल सके। विभिन्न स्रोतों से उपलब्ध सलाहकारों पर अलग-अलग जानकारी रखने से, देश भर में प्रकटीकरण सामग्री की गुणवत्ता असंगत है। संगठन का तर्क है कि एफआईएनआरए को निवेशकों से ब्रोकरकैक सिस्टम तक पहुंचने वाले इस "लाल झंडे" की जानकारी छुपाए जाने का कोई कारण नहीं है और कांग्रेस और सिक्योरिटीज और एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को इसे प्रदान करने के लिए एफआईएनआरए की आवश्यकता है।

समूह यह भी बताता है कि यदि दलाल-डीलर द्वारा एक पंजीकृत दलाल को निकाल दिया जाता है, तो एफआईएनआरए ब्रोकरकॉक सिस्टम ब्रोकर की समाप्ति का कारण शामिल करने में असफल रहता है और उस दलील के बारे में बहुत कम जानकारी देता है जिसमें ब्रोकर को निकाल दिया गया था।यह यह भी बताता है कि जब ब्रोकर धोखाधड़ी के लिए या संपत्ति के गलत तरीके से लेने के लिए आंतरिक समीक्षा के तहत किया गया है, तब यह जानकारी प्रदान करने में विफल रहता है। अगर ब्रोकर ने किसी निवेश-संबंधित विधियों, नियमों, नियमों या आचरण के उद्योग के मानकों का उल्लंघन किया है, तो यह भी अज्ञात छोड़ दिया गया। (अधिक जानकारी के लिए:

ग्राहक फायर फाइनैंशियल एडवाइजर्स ।) इन संगठनों के लिए चिंता का दूसरा क्षेत्र यह है कि एफआईएनआरए रिपोर्ट नहीं करता है कि एक व्यक्तिगत दिवालियापन दलाल द्वारा दायर किया गया है या नहीं एक ब्रोकर के खिलाफ $ 100,000 से अधिक संघीय कर धारणाधिकार दायर किया गया है इसी तरह, यदि दलाल ने किसी भी उद्योग योग्यता परीक्षा या परीक्षा में विफल रहा है, तो ब्रोकर चेक यह खुलासा नहीं करता है, न ही यह परीक्षण स्कोर या कई बार एक दलाल इन परीक्षणों में विफल हो सकता है की संख्या प्रकट करता है

अन्य अनुरोध

नौ सार्वजनिक हित समूहों ने 13 सदस्यीय टास्क फोर्स को एक पत्र में भी अनुरोध किया है कि यह समूह के अनुरोध का समर्थन करता है कि एफआईएनआरए अनुरोधित डेटा जारी करता है कि एफआईएनआरए और एसईसी ने अध्ययन में समय के साथ जमा किया है और रिपोर्ट। समूह का कहना है कि इन संगठनों को निवेशकों को पूर्व विवाद बंधन अनिवार्य या मजबूर मध्यस्थता के बारे में जानकारी प्रदान करनी चाहिए; एफआईएनआरए की मध्यस्थ चयन प्रक्रिया की प्रभावशीलता; और ब्रोकरेज फर्म और निवेश सलाहकार अनुबंधों में मजबूर मध्यस्थता खंडों का प्रचलन। यह भी एफआईएनआरए को ऐसे किसी भी जानकारी प्रदान करना चाहेंगे जो एफआईएनआरए ने इन मुद्दों के बारे में निवेशकों से इकट्ठा किया हो। (अधिक के लिए, देखें:

सीईसी से अंतर कैसे होता है?) इसके भाग के लिए एफआईएनआरए का तर्क है कि केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) डाटाबेस और ब्रोकरकॉक टूल दोनों ही उसी पूल से अपनी जानकारी खींचते हैं राज्य प्रतिभूति एजेंसियों के रूप में जानकारी हालांकि, यह कहा गया है कि, टास्क फोर्स राष्ट्रीय मध्यस्थता और मध्यस्थता समिति (एनएएमसी) की पूर्ण समीक्षा के बाद सिफारिशों का एक सेट जारी करेगी, एफआईएनआरए की स्थायी बोर्ड सलाहकार समिति (अधिक जानकारी के लिए, देखें:

एफआईएनआरए: यह निवेशकों को कैसे सुरक्षित करता है ।) नीचे की रेखा

कई उद्योग पंडित और संगठन अपने ब्रोकरकॉक टूल पर दलालों के बारे में अधिक जानकारी प्रकट करने के लिए एफआईएनआरए पर दबाव डाल रहे हैं। वे दावा करते हैं कि निवेशकों को अपनी संपत्ति का प्रबंधन किससे करना चाहिए, इस तरह के एक महत्वपूर्ण निर्णय करने से पहले बेहतर सूचित करने की आवश्यकता है (और अधिक के लिए, देखें:

एक वित्तीय सलाहकार चुनना: उपयुक्तता बनाम फ़ेडियसरी स्टैंडर्ड ।)