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वित्तीय साधनों के व्यवसाय में एक व्यक्ति, जैसा कि वित्तीय उपकरण और विनिमय कानून द्वारा परिभाषित किया गया है, को प्रतिभूति व्युत्पन्न लेनदेन और वित्तीय वायदा लेनदेन दोनों में संलग्न करने की अनुमति है।

2006 में, जापान ने फाइनेंशियल फ्यूचर्स ट्रेडिंग कानून, विदेशी प्रतिभूति फर्मों के संबंध में कानून, सुरक्षा सलाहकार सेवाओं के विनियमन के संबंध में कानून और वित्तीय साधनों और एक्सचेंज के तहत बंधक व्यापार के विनियमन के संबंध में कानून को मजबूत करने का निर्णय लिया। कानून। इस अधिनियम द्वारा मांगी गई विनियमन का एकत्रीकरण इसी तरह की है कि यूरोपीय संघ में वित्तीय साधनों के निर्देशों में बाज़ार की स्थापना की मांग की गई है। कानून ने कानून के तहत "प्रतिभूति फर्म" से "वित्तीय साधन फर्म" और "वित्तीय साधनों का आदान-प्रदान" करने के लिए "विनिमय" का पद नामित एक फर्म का कानूनी पद बदल दिया।

मूलतः, इस कानून का उद्देश्य दो गुना है: यह आविष्कारों और ब्रोकरेज फर्मों द्वारा व्यापार किए जाने वाले विभिन्न वित्तीय उपकरणों के साथ-साथ विभिन्न प्रकार के नियमों को लेकर आता है, और यह नियमों को एक कानून के तहत समेकित करता है उन्हें कानून के चार टुकड़ों में फैला दिया गया था, जो क़ानून की कही गईं। कानून का उद्देश्य पूरे निवेश व्यापार को सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों, परिसंपत्ति या पोर्टफोलियो प्रबंधन और निवेश सलाह की बिक्री सहित शामिल करना है।

नए कानून के तहत, "सिक्योरिटीज" और "डेरिवेटिव्स" के अर्थ का दायरा विस्तारित किया गया, फिर से मुख्य रूप से वर्तमान वित्तीय साधनों के बाजार को सही ढंग से प्रतिबिंबित करने के कानून के प्रयोजन के अनुरूप किया गया था। "प्रतिभूतियों" की परिभाषा का विस्तार सामूहिक निवेश योजनाओं में रुचियों और ट्रस्ट में रुचियों को शामिल करने के लिए किया गया था। "डेरिवेटिव्स" की परिभाषा का विस्तार किया गया था जिसमें एक विस्तृत श्रेणी की परिसंपत्तियां और उपकरणों शामिल हैं, जिसमें क्रेडिट डेरिवेटिव, मौसम डेरिवेटिव, ब्याज दर स्वैप और मुद्रा स्वैप शामिल हैं।

नियामक प्रणाली बनाने के लक्ष्य के साथ जो निवेश के लिए उपलब्ध सभी वित्तीय साधनों को शामिल करता है, एफआईआईए कानून प्रतिभूति व्युत्पन्न लेनदेन और वित्तीय वायदा लेनदेन दोनों को वित्तीय साधनों के व्यवसाय के दायरे के तहत गिरने के रूप में दर्शाता है। इसलिए, व्यवसाय में पंजीकृत व्यक्ति को प्रतिभूति व्युत्पन्न लेनदेन और वित्तीय वायदा लेनदेन में संलग्न होने की अनुमति है। हालांकि इन दो लेनदेन प्रकारों को पहले अलग कानूनों के तहत विनियमित किया गया था, नए कानून दोनों को शामिल करता है और उन्हें व्युत्पन्न लेनदेन के रूप में वर्गीकृत करता है।

कानून के तहत प्रतिभूतियों और डेरिवेटिव्स को संभालने में एक प्राथमिक अंतर यह है कि प्रतिभूतियां कानून में बताई गई प्रकटीकरण आवश्यकताओं के अधीन हैं, लेकिन डेरिवेटिव प्रकटीकरण नियमों के अधीन नहीं हैं

नए कानून के तहत, दोनों फर्मों और व्यक्तियों को गवर्निंग अधिकारियों के साथ पंजीकृत होना चाहिए। पंजीकरण आवश्यकताएं वित्तीय साधनों के व्यवसाय श्रेणी के अनुसार बदलती हैं जिनमें फर्म या व्यक्ति व्यस्त है। स्थापित चार श्रेणियां पहली वित्तीय साधनों का व्यवसाय (जिसमें प्रतिभूतियों और डेरिवेटिव्स से संबंधित सभी व्यवसाय शामिल हैं), दूसरा वित्तीय साधन व्यवसाय (जो कम तरलता प्रतिभूतियां शामिल करता है), निवेश सलाहकार फर्मों और परिसंपत्ति प्रबंधन व्यवसाय हैं। जाहिर है, आयोजित व्यवसाय की प्रकृति का मतलब है कि श्रेणियां कई फर्मों के लिए ओवरलैप करती हैं, ऐसी फर्मों को कई पंजीकरण आवश्यकताओं को पूरा करने की आवश्यकता होती है।