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वित्तीय उपकरण और विनिमय अधिनियम (एफआईआईए) एक वित्तीय उपकरणों की बिक्री बिक्री और आग्रह, परिसंपत्ति निवेश और सलाह, और परिसंपत्ति प्रबंधन के प्राथमिक व्यापार संचालन के साथ किसी भी फर्म के रूप में। यह परिभाषा एफआईईए के अनुच्छेद 2 (8) में पाया गया है।
अतिरिक्त कृतियाँ वित्तीय साधनों की व्यवसाय श्रेणी में भी एक फर्म डाल सकती हैं। इनमें से एक नए जारी किए गए नए निवेश योजनाओं या रणनीतियों के विकास के लिए अपने नए सुरक्षा मुद्दों (आत्म-भेंट), एजेंसी या मध्यवर्ती सेवाओं के लिए एक आवेदन के जारीकर्ता द्वारा आग्रह किया जाता है, धन का निवेश जिसे स्वयं-प्रबंधन व्युत्पन्न लेनदेन के रूप में लेबल किया जा सकता है, एक सिक्योरिटीज लेनदेन के संबंध में धन या अन्य विनिमय योग्य प्रतिभूतियों की स्वीकृति, और एक खाता खोलने के जवाब में कॉरपोरेट बॉन्ड्स के स्थानांतरण।
एफआईईए की भूमिका
एफआईईए जापान में प्राथमिक शासकीय प्रतिभूति कानून है। जापानी एक्सचेंजों में सिक्योरिटीज लेनदेन करने या साझेदारी में जापानी निवेशकों के साथ धन जुटाने के लिए किसी के लिए इसके नियम और विनियम प्रासंगिक हैं।
जापान में मुख्य इक्विटी मार्केट टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (टीएसई) है टीएसई दुनिया के सबसे पुराने और सबसे बड़े स्टॉक एक्सचेंजों में से एक है। अपने अस्तित्व के पहले 70 वर्षों के लिए, टीएसई काफी हद तक अनियमित था।
अधिनियम नं। 25 को 1 9 48 में पारित किया गया था, जब जापान में अभी भी यू.एस. 2008 में, एफआईईए को अधिनियम सं। 25 की जगह पारित किया गया था।
इसके बाद के संशोधनों सहित, एफआईईए में से अधिकांश अवधारणाएं यू.एस. और यूरोप में प्रतिभूति कानूनों से उधार लेती हैं। उदाहरण के लिए, 2014 में भीड़ फाउंडिंग तकनीकों के उपयोग के संबंध में आहार (कांग्रेस या संसद के जापानी संस्करण) को सौंपा गया संशोधन थे। टाइप 1 और 2 फाइनेंशियल इंस्ट्रूमेंट ऑपरेटर पर ध्यान केंद्रित किए गए ये संशोधन यूए एस जंपस्टार्ट हमारे बिजनेस स्टार्टअप एक्ट पर आधारित थे।
वित्तीय उपकरण व्यवसाय
आम तौर पर, ज्यादातर कंपनियों, जो कि यू.एस. में प्रतिभूति कंपनियों या निवेश सलाहकारों के रूप में योग्य होती है, उन्हें एफआईईए के तहत वित्तीय साधनों के व्यवसाय संचालक कहा जाता है।
एफआईआईए का व्यक्त उद्देश्य वित्तीय साधनों के व्यवसायों की गतिविधियों के प्रकटीकरण को विकसित करना था। अधिकांश सरकारी नियमों की तरह, निष्पक्षता सुनिश्चित करने और प्रतिभूतियों के वितरण की सुविधा के लिए नियमों को जरूरी समझा जाता है।
कुछ पार्टियों को गैर-प्रतिभूतियों-संबंधित डेरिवेटिव के ओवर-द-काउंटर लेनदेन और कैबिनेट अध्यादेश द्वारा न्यूनतम विनिर्दिष्ट राशि से कम पूंजीगत मूल्यांकन वाले सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले कंपनियों के वित्तीय साधनों के व्यापार ऑपरेटरों के शीर्षक से बाहर रखा गया है।
अन्य कृत्यों को विशेष रूप से बहिष्कृत कर दिया गया है, जैसे कि स्व-प्रबंधन के कार्य को जिन्हें विनियमित होने की बहुत आवश्यकता होती है। इन कार्यों में कमोडिटी फंड स्कीम में एक एकल न्यायिक व्यक्ति के लिए योगदान देने वाली पूंजी, एक छोटे से दो-स्तरीय रियल एस्टेट फंड के आत्म-प्रबंधन या एक सामूहिक निवेश योजना के सभी प्रबंधन प्राधिकरण किसी दूसरे व्यक्ति को सौंपे जाने पर भी शामिल हो सकते हैं।
वाक्यांशों को "खोलने के लिए बेचते हैं", "बंद करने के लिए खरीदते हैं", "खोलने के लिए खरीदते हैं" और "बंद करने के लिए बेचते हैं" क्या मतलब है?
उन विकल्पों के बीच परिभाषित और भेद करते हैं जो विकल्प ऑर्डर में प्रवेश और बाहर निकलने के साथ सौदा करते हैं।
किस प्रकार की सामूहिक निवेश योजनाओं में हितों से संबंधित कार्यकलापों को "वित्तीय साधन व्यवसाय" से बाहर रखा गया है? | इन्वेस्टोपेडिया
सामूहिक निवेश योजनाओं से संबंधित कुछ प्रकार के कृत्यों को जानने के लिए जो एफआईईए के तहत वित्तीय साधन व्यवसाय के रूप में विनियमन से बाहर रखा गया है।
तथाकथित स्व-भेंट और स्वयं-प्रबंधन "वित्तीय साधन व्यवसाय" द्वारा कवर किया गया है? | इन्व्हेस्टॉपिया
जापानी प्रतिभूतियों के विनियमन के बारे में थोड़ा सीखें, खासकर जब वह निवेश के लिए आत्म-भेंट या धन के स्वयं-प्रबंधन से जुड़ा होता है।