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जब एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक निगम या एसईसी नियमों का उल्लंघन करने वाले दोषी व्यक्ति के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई को लागू करता है, तो एक अच्छा मौका है कि किसी तरह का जुर्माना लगाया जाएगा। इन जुर्माना से पैसा निवेशकों को वापस जाता है जो प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के शिकार होते हैं।

एसईसी द्वारा लगाए गए मौद्रिक दंड दो श्रेणियों में आते हैं: नागरिक धन दंड और असंगतियां सिविल पेनल्टीज़ को आमतौर पर बचाव पक्ष द्वारा अदा किया जाता है जो कि राज्य के नुकसान के लिए उत्तरदायी होते हैं। अतीत में, नागरिक धन जुर्माना यू.एस. खजाना विभाग के पास गया, जो स्पष्ट रूप से पार्टी के गलत काम से नकारात्मक रूप से प्रभावित हुआ था। एक नागरिक धन जुर्माना का मतलब दंडात्मक होना है, और उसका मान आमतौर पर व्यक्ति या कंपनी के खराब लाभ के मौद्रिक मूल्य के समान होगा।

दंड के दूसरे प्रकार को असंतोष कहा जाता है। यह दंड गैरकानूनी गतिविधियों से प्रभावित लोगों के लिए ब्याज के साथ गैरकानूनी या अनैतिक व्यापार लेनदेन के माध्यम से प्राप्त किए गए धन को पुनर्स्थापित करने के लिए एक उपचारात्मक नागरिक कार्रवाई है। उदाहरण के लिए, जब मार्था स्टीवर्ट ने अपने ब्रोकर द्वारा दी गई गैर-सार्वजनिक सामग्री की जानकारी पर इमक्लोन (नास्डैक: आईएमसीएल) स्टॉक को बेच दिया, तब उसे 45 डॉलर, 673 डॉलर खर्च करने का आदेश दिया गया था, स्टीवर्ट ने जो राशि खो दी होती, उसने अंदरूनी व्यापार नहीं किया था ।

2002 में सरबेनेस-ऑक्सले अधिनियम के पारित होने के साथ, अदालतों ने एसईसी को विसंगति के पैसे (साथ ही ब्याज को देखते हुए) का वितरण करने की क्षमता और सिक्योरिटीज के पीड़ितों को प्राप्त सिविल मनी पेनल्टीज़ निवेशक प्रावधान के लिए उचित निधियों के माध्यम से कानून उल्लंघन।

(सफेद कॉलर अपराध के बारे में अधिक जानकारी के लिए, देखें हथकड़ी और धूम्रपान बंदूकें: वॉल स्ट्रीट के अपराधी तत्व और अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग परिभाषित करना ।)